基层检察院如何实现绩效管理初探

锦州铁路运输检察院办公室主任 沈德成


党的十六大报告指出：“加强社会主义法制建设，适应社会主义市场经济发展、社会全面进步和加入世贸组织的新形势……维护司法公正，提高执法水平，确保法律的严格实施。”这充分体现了党和国家对法制建设、司法工作的高度重视。结合检察机关的实际，特别是基层检察院，很重要的一点就是要认真落实高检院制定的《人民检察院基层建设纲要》，加强管理机制建设，推动队伍建设，为检察工作不断注入新的活力。其中，不乏一些成功的做法和尝试，如岗位职责量化考核机制、办案流程管理机制、案件质量制约保障机制、内外监督制约保障机制……这些，还只是检察机关管理机制创新的良好开端，距离“绩效管理”的目标还存在一定的差距，因此，以绩效管理理论为指导，完善、调整、整合有关的管理制度十分必要。笔者将就基层检察院如何实现绩效管理这个问题，略抒己见，供大家商榷。
一、绩效管理的由来以及检察机关引入该机制的必要性
绩效管理是上个世纪80年代以来西方发达国家政府为克服官僚主义，提高行政效率与效能而推行的一系列管理体制革新的一个重要组成部分，推进绩效管理有益于在系统内部的各个部门引入竞争、效率意识，合理配置资源，提高政府的服务质量。与此同时，邓小平同志在阐述“依法治国”理论时指出：要改革党的权力运行机制，使党的领导规范化、制度化、法律化，并使这种规范、制度和法律“不因领导人的改变而改变，不因领导人的看法和注意力的改变而改变”。
可见，加强管理机制建设实质是解决用制度管人管事的问题，这种改革权力运行机制的观点，对我国各行各业管理的改革都具有普遍的指导意义，是我们铁检机关加强管理机制创新工作的思想武器。只有用制度管人管事，才能彻底改革“人治”型权力运行机制，要求充分尊重客观事物发展的普遍规律，真正做到实事求是，充分调动人的积极性、创造性，发挥群体的优势。当今人类社会发展到了知识经济时代，人才资源成为衡量一个国家经济实力与社会发展的最主要的一项指标，创造和应用知识、信息的能力与效率高，国家的综合国力就强，否则，就会导致落后。我们检察机关要跟上时代的发展，开创新的局面，也必须提高科学管理水平，通过科学管理把干警的聪明才智开发出来，实现每个人的自我价值。现代心理学研究证明，自我价值是个体的最高追求，绩效管理的意义和作用最根本的一条，就是调动人的积极性、创造性，最大限度的开发现有人力资源，使不同的人才在绩效管理休系中合理流动，最终与最适合的岗位相匹配，将产生最大的工作效率，当然也包括司法效率。绩效管理的出发点和归宿就是工作的政绩、工作成果的最大化。任何一项工作的主题都是效益，实现效益的动力是科学，而源泉都是人才；检察机关的主题就是办高质量的案件，动力是检察改革，而源泉就是满足检察工作需要的高素质、专业化的检察人才。因此，关键是要建立起能最大限度地盘活人力资源及相关要求的模式，这种模式就是绩效管理。
二、绩效管理应遵循的原则
一是体现以人为本原则。在制度建设中，人的位置是举足轻重的。制度的组成是两个要件，即人和办事的规程，连结点是人要“遵守”。规程又是人制定的，程序结构设置的科学程度与人的认识水平和严谨态度有着必然的联系。实践中也发生过由于程序结构设置的不科学造成的悲剧事故。1991年，从西安起飞了一架图154客机，仅8分钟就失事了，事故原因是飞机自动驾驶电脑程序是靠八条线来连结的，问题出在第七和第八条线，两条线插反了位置，致使惨祸的发生。如果该飞机的插头和插座是匹配的结合，如果不匹配就插不进去，这样就从程序上封死了人为因素可能造成的错误，也就能杜绝类似事故的发生。
二是要体现整体效能原则。管理机制是各项制度的有机结合体，是各项制度间的内联性、互动性、制约性、激励性和惩罚性的有机结合。贯彻整体效能原则实质是使制度形成机制，产生推动作用，实现机制建设的科学性和完整性。
三是要体现运用现代科技的原则。管理内容的机制包括人、制度和科技三个部分，这三者是相辅相成的关系，三者之间的有机结合和互动的程度，直接影响管理的成效。人的能力是受到局限的，在知识经济时代的今天，现代科技已经发展到用电脑代替人脑的部分功能，运用现代科学技术的力量来填补人的能力所达不到的领域，探索以微机管理为载体的管理机制创新途径，应该成为我们研究的课题，发挥其在动态管理、量化管理和民主管理中的作用，提高管理的透明度，保证管理的公开、公正、公平，使其成为管理机制的重要组成部分。
三、对基层检察院实现绩效管理的初步构想
党的十六大报告中出现频率最高的一个词就是创新，因此，检察机关同样也面临着创新这样的课题，要深入研究并切实解决检察机关检察业务管理、队伍管理和政务管理机制如何紧跟时代步伐的问题。在这里，笔者进行了一下展望，那就是将全部绩效管理制度整合为环环相扣的三大项管理机制，即：
一是确立以院党组为中心，健全以干部的培养、教育、选拔、考评、使用、奖惩为重点的政治工作机制。检察工作要想跟上时代的发展，开创新的局面，必须加强和改进思想政治工作，尤其要提高“人才资源”的管理水平，要把充实办案基本技能和科技技能作为培训重点，通过强化岗位培训、岗位轮换等方式培养专业骨干和一专多能人才；认真总结以往竞争上岗和双向选择实践中的经验，进一步修改完善竞争上岗、双向选择实施办法，完善政绩考核与奖惩办法，用选人、用人、考评、奖惩机制增强干部队伍管理的活力，做到有为者有位，最大限度的发挥人才的潜能作用，从而达到人力资源的合理配置，产生最大的工作效率和最大的工作成果。
二是健全完善以检委会为中心的业务管理机制。检委会是检察机关行使职能的决策机构，对检察业务负总责。因此，必须重点抓好以下几项工作：（1）必须建立符合规律的审查逮捕、公诉工作机制；建立、健全“一体化”的侦查协作机制；完善诉讼监督工作机制。以确保对检察业务实行有效管理。（2）必须制定出完善合理的检察委员会议事规则，对议事事项的提请时间、拟定开会时间、书面汇报材料的行文标准均做出明确规定，进一步保证检委会的决策质量，从而切实起到对重大、疑难、复杂案件审核把关的作用。（3）由检委会负责对各科室局检察业务工作的考核。以上级院规定的各部门工作评比办法为蓝本，结合每个院的具体目标，制定各科室局业务考核奖惩办法，组织进行年度业务考核评比。（4）由检委会负责对主诉检察官和主办检察官的考核。组织开展案卷季检、年检、跟庭考核、跟踪考核、规范法律文书评比等活动，加大对主诉官、主办官考核力度。（5）对检察实践中遇到的共性、疑难和热点问题开展专项调研，为正确执法提供理论、政策依据。
三是建立以院务会为核心的政务、事务管理机制。要积极推进制度创新，全面实行规范化的工作管理机制，将政务、事务管理全部纳入规范化的管理轨道，达到资源配置优化、办公秩序井然、装备管理正规、工作运行高效的目标。转变院务会由检察长听取各科室局汇报、安排工作的单一工作模式，要将长效性的规章制度的制定、长远的检察装备的建设规划、检务保障资源的调整配置、检察信息化建设项目的确定等，纳入到以院务会为核心的政务事务管理机制之中，以便推进规范化管理和绩效管理，提高检务保障能力。




安徽省人大常委会


安徽省专利保护条例
安徽省人民代表大会常务委员会



《安徽省专利保护条例》已经1998年6月20日安徽省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，现予公布，自1998年8月1日起施行。

第一章 总 则
第一条 为了保护发明创造专利权，维护专利权人和公众的合法权益，根据《中华人民共和国专利法》和国家有关法律法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内从事与专利有关的制造、使用、销售、进出口贸易、技术开发、技术服务、技术转让、广告宣传以及进行专利申请、专利代理等活动的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 县以上专利管理机关依照本条例规定的职责，负责本行政区域内的专利保护工作。
经贸、工商行政管理、公安、技术监督、税务、商检、海关等有关部门和新闻单位，在各自职责范围内配合专利管理机关实施专利保护工作。
第四条 鼓励单位和个人将发明创造依法向国内、国外申请专利，取得专利保护。
鼓励企业事业单位和个人依法推广、应用专利技术，开发专利产品。
单位或个人可按国家规定以其专利作价向企业投资入股。
对职务发明人或设计人，所在单位应及时依法兑现奖励和报酬，报酬可以采取给其股份的方式或国家规定的其它方式兑现。

第二章 专利管理
第五条 任何单位和个人不得非法实施他人专利，不得假冒他人专利或冒充专利。
任何单位和个人不得为侵犯专利权、假冒他人专利或冒充专利行为提供制造、销售、使用、仓储、运输、展示、广告、印刷等便利条件。
第六条 任何人不得将职务发明创造作为非职务发明创造申请专利。
职务发明创造申请专利之间或发明专利申请公开前、实用新型、外观设计专利授权公告前，有关人员负有保密责任。
第七条 有下列情况之一的，应当进行专利文献检索：
（一）重大科研立项和新技术、新产品、新材料开发；
（二）技术、设备的进出口贸易；
（三）以专利资产作为投资申办中外合资、中外合作企业；
（四）其他应当进行专利文献检索的。
第八条 企业事业单位和其他经济组织有下列情形之一的，应当进行专利资产评估：
（一）转让专利申请权、专利权的；
（二）法人在变更或终止前需要对专利资产作价的；
（三）以专利资产与外方成立中外合资企业或中外合作企业的；
（四）以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的；
（五）其他需要进行专利资产评估的。
专利资产的评估由法定评估机构进行。
第九条 专利权人和专利实施被许可人有权在其专利产品或该产品的包装上标明专利标记和专利号，并可以使用省以上专利管理机关监制的专利防伪标识。
第十条 销售专利产品以及进行专利技术交易，当事人应当提供该专利权有效证明。
利用广告宣传专利产品和专利技术、委托印刷单位印制专利标记的，专利权人或依法实施专利的单位和个人，应向广告监督管理部门、广告审查部门、广告经营者和承印单位，提供有效的专利证明文件，并报省专利管理机关备案。

第三章 专利纠纷的处理
第十一条 当事人对下列专利纠纷，可以请求专利管理机关处理，也可以直接向人民法院提起诉讼：
（一）未经专利权人许可，实施其专利的侵权纠纷；
（二）假冒他人专利的侵权纠纷；
（三）专利申请权和专利权属纠纷；
（四）专利合同纠纷，包括专利申请权转让合同、专利权转让合同、专利实施许可合同以及专利申请技术实施许可合同纠纷；
（五）专利职务发明人奖酬纠纷；
（六）发明专利申请公布后至专利授权前使用该发明的费用纠纷；
（七）其他专利纠纷。
专利合同纠纷当事人在合同中约定仲裁或达成书面仲裁协议的，依照仲裁法的规定申请仲裁。
第十二条 专利纠纷案件和行为实施地或结果发生地在本省行政区域内的专利侵权案件，由省专利管理机关管辖。
省专利管理机关根据需要可以指定行署、设区的市专利管理机关管辖前款所列案件。
第十三条 请求专利管理机关处理专利纠纷必须符合下列条件：
（一）请求人是与专利纠纷有直接利害关系的单位或个人；
（二）有明确的被请求人和具体的请求事项、事实和理由；
（三）无仲裁约定且未向人民法院提起诉讼；
（四）属于本条例第十一条规定的受理范围。
第十四条 专利管理机关受理专利纠纷请求立案后，应在立案之日起十日内通知被请求人。被请求人收到通知后，应在十五日内提交答辩书。
被请求人不按时提交或不提交答辩书，不影响专利管理机关的处理。
第十五条 专利纠纷的处理应遵循专利权有效原则。
专利纠纷立案后，被请求人向国家专利管理机关申请撤销请求人的专利权，或者向专利复审委员会请求宣告请求人的专利权无效的，可以在收到国家专利管理机关或专利复审委员会的受理通知书后，向受理纠纷案件的专利管理机关书面申请中止处理程序。专利管理机关可以决定是否中
止处理程序，并通知当事人。
第十六条 专利管理机关处理专利纠纷案件时，可以行使下列职权：
（一）询问当事人、利害关系人和证人，并要求其如实提供与案件有关的材料和情况；
（二）对现场进行勘验检查；
（三）提取与案件有关的物证、书证和视听材料。
第十七条 专利侵权行为对专利权人、利害关系人可能造成进一步损害，以及在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，专利管理机关可以根据当事人的请求采取临时保护措施。
临时保护措施采取封存或法律规定的其它方法。采取临时保护措施的范围限于与案件有关的产品、材料、专用工具、设备等物品。
第十八条 当事人请求采取临时保护措施应当提供担保。请求有错误的，请求人应承担被请求人因临时保护措施所造成的损失。
被请求人提供担保的，专利管理机关在不影响该案件处理的前提下，可以解除临时保护措施。
第十九条 专利管理机关处理专利纠纷适用调解原则。调解不成的，专利管理机关一般应自立案之日起六个月内作出处理决定，并在作出处理决定后七日内依照民事诉讼法的有关规定，将处理决定书送达当事人。

第四章 冒充专利行为的查处
第二十条 专利管理机关查处下列冒充专利行为：
（一）印制、销售或使用伪造的专利证书、专利申请号、专利号或其它专利申请标记、专利标记；
（二）印制、销售或使用已经被驳回、视为撤回或撤回的专利申请号或其它专利申请标记；
（三）印制、销售或使用已经被撤销、终止或被宣告为无效专利的证书、专利号或其它专利标记；
（四）制造、销售或进口有前三项所列标记的产品；
（五）利用广告或其它方法，作引人误解或虚假的专利宣传；
（六）其它足以造成他人将非专利产品误认为专利产品或将非专利方法误认为专利方法的行为。
第二十一条 专利管理机关查处冒充专利行为，行使本条例第十六条规定的职权，并可根据需要封存与案件有关的物品。
第二十二条 冒充专利案件由冒充专利行为发生地的专利管理机关管辖。
涉外冒充专利案件和有重大影响的冒充专利案件，由省专利管理机关管辖。
第二十三条 两个以上专利管理机关都有管辖权的冒充专利案件，由先立案的专利管理机关管辖。
专利管理机关之间因管辖权发生争议，由争议双方协商解决；协商解决不了的，报请共同的上级专利管理机关指定。
第二十四条 专利管理机关查处冒充专利行为，应当自立案之日起六个月内作出处理决定，对事实清楚、证据确凿的，应当及时作出处罚决定。

第五章 法律责任
第二十五条 违反本条例规定，侵犯他人专利权的，由专利管理机关责令侵权人停止侵权行为，消除影响，公开赔礼道歉。侵权行为给他人造成损失的，侵权人应承担民事赔偿责任，并承担专利权人或利害关系人因调查侵权行为所支付的合理费用。
假冒他人专利的，依照前款规定处理；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 违反本条例规定，将非专利产品冒充专利产品的，或将非专利方法冒充专利方法的，由专利管理机关责令停止冒充行为，公开更正，销毁冒充专利的标记，没收违法所得，并视情节轻重处以以下罚款：
（一）情节较轻的，处以1000元至5000元或违法所得额1倍的罚款；
（二）情节较重的，处以5000元至20000元或违法所得额1至2倍的罚款；
（三）情节严重的，处以20000元至50000元或违法所得额2至3倍的罚款。
第二十七条 违反本条例第五条第二款规定，故意为他人实施专利侵权、假冒他人专利和冒充专利行为提供便利条件的，由专利管理机关比照专利侵权、假冒他人专利或者冒充专利的责任予以处理或处罚。
第二十八条 违反本条例第六条规定，给国家、单位造成损失的，由所在单位或上级主管部门对直接责任人和单位负责人给予行政处分，并责令其承担相应的民事责任。
第二十九条 违反本条例第七条、第八条规定，造成国有资产、集体资产损失的，由上级主管部门对直接责任人和单位负责人给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违反本条例第十条第二款规定的，由工商行政管理部门依法查处。
第三十一条 违反本条例规定，隐瞒、转移、毁灭与案件有关资料的，或擅自启封、转移被封存物品的，由专利管理机关处以2000元至10000元的罚款；擅自处分被封存物品的，由专利管理机关处以被封存物品价款1至3倍的罚款。
第三十二条 当事人对专利管理机关作出的处理决定或者处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼；逾期不申请复议、不提起诉讼又不履行处理、处罚决定的，专利管理机关可以申请人民法院强制执行。
第三十三条 拒绝、阻碍专利执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 专利执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十五条 本条例具体应用中的问题由省专利管理机关负责解释。
第三十六条 本条例自1998年8月1日起施行。



1998年6月20日