关于印发《国家公务员职务升降暂行规定》的通知
人事部
关于印发《国家公务员职务升降暂行规定》的通知
1996年1月29日，人事部
各省、自治区、直辖市人事(人事劳动)厅(局)，国务院各部委、各直属机构人事(干部)部门：
现将《国家公务员职务升降暂行规定》印发给你们，请遵照执行。
国家公务员职务升降暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了规范国家公务员的职务升降工作，保证公正合理地任用国家公务员，根据《国家公务员暂行条例》，制定本规定。
第二条 国家公务员的职务升降工作，必须贯彻革命化、年轻化、知识化、专业化的方针，坚持德才兼备，群众公认，注重实绩和公开、平等、竞争、择优的原则。
第三条 本规定适用于各级人民政府组成人员及驻外全权大使以外的国家公务员。
第二章 晋 职
第四条 晋升国家公务员的职务，应在国家规定的职务名称序列和职数限额内进行。
第五条 晋升国家公务员的职务，应逐级晋升。个别确因工作需要，德才表现和工作实绩又特别突出的，可以越一级晋升领导职务。
第六条 晋升职务的国家公务员，必须能坚定地贯彻执行党的基本路线和国家的各项方针、政策；有较强的事业心和责任感，努力为人民服务，工作实绩突出；能廉洁奉公，遵纪守法，作风正派，团结共事；具有拟任职务所需要的文化专业知识和工作能力。晋升领导职务的，还必须具有胜任领导工作的理论政策水平和组织领导能力，并符合领导集体在年龄结构等方面的要求。
第七条 晋升职务的国家公务员，除符合第六条规定的条件外，还应符合下列资格条件：
(一）在近两年年度考核中定为优秀或近三年年度考核中定为称职以上。
(二）晋升科、处、司（厅）级正职，应分别任下一级职务两年以上；晋升科、处、司（厅）、部级副职和科员、副主任科员、主任科员职务，应分别任下一级职务三年以上；晋升助理调研员、调研员职务，应分别任下一级职务四年以上；晋升助理巡视员、巡视员职务，应分别任下一级职务五年以上。
(三）晋升处级副职以上领导职务，一般应具有五年以上工龄和两年以上的基层工作经历；晋升县级以上人民政府工作部门副职和国务院各工作部门司级副职，应具有在下一级两个以上职位任职的经历。
(四）晋升科级正副职和科员、副主任科员、主任科员职务，应具有高中、中专以上文化程度；晋升处、司（厅）级正副职和助理调研员、调研员、助理巡视员、巡视员职务，应具有大专以上文化程度；晋升部级副职，一般应具有大学本科以上文化程度。
(五）身体能坚持正常工作。
(六）符合任职回避规定。
(七）按照管理权限由有关机关根据具体职位需要规定的其他条件。
对少数因工作特别需要，德才表现和工作实绩突出的，可适当放宽本条（二）、（三）及（四）项规定的资格条件。
第八条 晋升国家公务员的职务，按下列基本程序进行：
(一）公布职位空缺、任职条件，采取领导和群众相结合的办法，推荐预选对象。
(二）按照拟任职务所要求的条件，对预选对象进行资格审查，产生考察对象。考察对象人选数一般应多于职位空缺数。
(三）在年度考核的基础上对考察对象进行全面考察，择优提出拟晋升人选。在考察中应坚持群众路线，充分发扬民主。根据需要，采取个别谈话、民主评议或民意测验、专项调查、实地考察、同考察对象面谈、面试答辩等方法，广泛了解情况，并进行综合分析，形成详实的考察材料。
(四）按照管理权限由有关机关领导集体研究决定，并依法任命。
对晋升领导职务的，还应严格按照有关选拔任用领导人员的程序规定进行。
第九条 对晋升领导职务的国家公务员，应当进行任职培训。
第十条 国家公务员职务晋升，其级别低于新任职务对应的最低级别的，应同时升至新任职务对应的最低级别。
第十一条 晋升国家公务员的级别，按照管理权限，由决定其职务任免的机关批准。
第三章 降 职
第十二条 担任科员以上职务的国家公务员，在年度考核中被确定为不称职的，或者不胜任现职又不宜转任同级其他职务的，应予降职。
第十三条 降低国家公务员职务，一般每次只降低一级职务。
第十四条 降低国家公务员职务，按下列程序进行：
(一）所在单位提出降职安排意见。
(二）对降职事由进行审核并听取拟降职人的意见。
(三）按照管理权限由有关机关领导集体研究决定，并依法任免。
第十五条 国家公务员被降职的，其级别超过新任职务对应的最高级别的，应同时降至新任职务对应的最高级别。
第十六条 国家公务员对降职决定不服，可按有关规定，提出申诉。
第十七条 被降职的国家公务员，如在新的职位上德才表现和工作实绩确实突出，经全面考察，可不受任职年限的限制，重新晋升其职务和级别。
第四章 纪律与监督
第十八条 国家公务员的职务升降，必须严格执行本规定，并遵守以下纪律：
(一）不准超职数和突击晋升国家公务员职务。
(二）不准随意放宽或改变国家公务员职务晋升的条件，搞迁就照顾。
(三）不准违反规定程序，个人决定国家公务员的职务升降。
(四）不准要求晋升本人的配偶、子女及其他亲属的职务，或者要求晋升秘书等身边工作人员的职务。
(五）不准封官许愿，打击报复，营私舞弊。
(六）不准有其他有碍职务升降工作公正合理进行的行为。
第十九条 县级以上人民政府人事部门，负责本行政辖区政府工作部门内的国家公务员职务升降工作的监督与综合管理。
第二十条 县级以上人民政府人事部门应掌握本级政府各工作部门职位设置和人员配备情况及本规定的实施情况，进行业务指导，受理对职务升降工作的举报、申诉等事宜。
第二十一条 对晋升为国务院各工作部门司级职务，省、自治区、直辖市人民政府各工作部门处级职务，自治州、设区的市人民政府各工作部门科级职务的和由上述职务降职的，应按管理权限报有关部门备案，一个月内不提出异议的，方可宣布任免决定。其中对越级和放宽资格条件等晋升的，须经有关部门审核同意。
第二十二条 县级以上人民政府或者人事部门，对不按编制职数、职位要求及规定资格条件晋升国家公务员职务的，应宣布无效；对不按规定程序晋升或降低国家公务员职务的，应责令其按照规定程序重新办理或补办有关手续；对违反本规定进行国家公务员职务升降造成不良后果的，应视情节轻重，对主要或直接责任者给予批评教育或纪律处分。
第五章 附 则
第二十三条 本规定由人事部负责解释。
第二十四条 本规定自发布之日起施行。
关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中证协发[2009]158号
各基金管理公司：
为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
二、各基金管理公司应结合自身实际情况，制定对现有基金客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开立基金账户的客户风险等级划分工作应在2009年年底完成；对2007年8月1日以前开立基金账户的客户的风险等级划分工作应在2011年年底前完成。
三、基金管理公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与现有客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成。
我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。
附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》
二○○九年九月九日
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）.doc
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）
第一章 总则
第一条 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，特制定本指引。
第二条 本指引所称反洗钱客户风险等级划分（以下简称客户风险等级划分），是指基金管理公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。
第三条 基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。
第四条 基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作：
（一）全面性原则。基金管理公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱的各类风险因素，采取合理方式对所有客户进行风险等级划分。
（二）审慎性原则。基金管理公司应当在充分了解客户的基础上，提高对客户身份的识别能力，审慎进行客户风险等级评定。
（三）持续性原则。基金管理公司应对客户风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。
（四）保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。
（五）分级管理原则。基金管理公司根据客户的风险等级，定期审核所保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严于对风险等级较低客户的审核。
第五条 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。
第二章 客户风险等级划分标准
第六条 基金管理公司为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照中国人民银行规定的期限完成。
第七条 基金管理公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客户的身份基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。
第八条 基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级：
（一）以下客户应当被列入高风险等级：
1、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；
2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单；
3、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单；
4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单；
5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到五次以上（含本数）的客户；
7、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在高度洗钱风险的客户。
（二）以下客户应当被列入中等风险等级：
1、除高风险类客户以外，其他被基金管理公司报送过可疑交易的客户；
2、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。
（三）除高风险类客户和中等风险类客户之外的客户应当被列入低风险等级。
第九条 基金管理公司在初次为客户开立基金账户办理业务时，如果通过身份识别发现客户属于高风险等级的，有权自主决定是否接受该客户为本机构的客户。
第十条 基金管理公司对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级：
（一）符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的；
（二）基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级类别的；
（三）基金管理公司根据所掌握的客户身份信息的变化，有合理理由认为应当调整客户风险等级的。
基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。
第三章 客户信息审核和交易监测
第十一条 基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息并了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息；对于被列入中等风险类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。
第十二条 基金管理公司对其直销客户信息的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。
第十三条 基金管理公司对于客户信息的审核可以通过其他基金销售机构进行。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。
第十四条 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注高风险等级和中等风险等级客户的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的，应当依法及时报告中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和其他有关部门。
第四章 附则
第十五条 基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。
第十六条 基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
第十七条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起实施。
关于开展《中国保险业发展“十一五”规划纲要》中期评估和修订工作的通知
中国保险监督管理委员会办公厅
关于开展《中国保险业发展“十一五”规划纲要》中期评估和修订工作的通知
保监厅函〔2008〕195号
各保监局，各保险集团（控股）公司、中资保险公司、保险资产管理公司：
2006年《中国保险业发展“十一五”规划纲要》（以下简称《规划》）发布实施以来，对促进保险业科学发展、有效防范化解风险起到了重要的引领和指导作用。为深入贯彻落实党的十七大精神，按照《国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》（国发〔2005〕33号）和《国家发展改革委关于开展“十一五”规划<纲要>中期评估工作的通知》（发改规划〔2008〕1319号）要求，现将保险业“十一五”规划纲要中期评估和修订工作的有关事项通知如下：
一、高度重视《规划》评估和修订工作
随着宏观经济社会发展，保险业面临的发展环境发生了深刻变化，原有《规划》提出的部分发展目标和政策措施，有的已经提前实现，有的已经具备了实施条件，有的需要根据形势变化进行修订。开展保险业《规划》中期评估和修订工作，是将十七大精神落实到保险业中长期发展规划的重要举措，有利于探索中国特色保险业发展道路，有利于及时发现《规划》实施中存在的问题，认真分析产生问题的原因，提出有针对性的对策建议，有利于更好地发挥《规划》在促进保险业科学发展中的导向作用，实现保险业又好又快做大做强。
二、《规划》评估和修订的主要内容
（一）评估和修订内容
各地区、各单位结合各自工作实际，中期评估的内容主要包括以下几个方面：
1、《规划》中发展目标的完成情况和政策措施的实施情况；
2、《规划》实施中存在的主要问题；
3、对本地区和本单位的规划进行修订，明确2010年的发展目标和拟采取的主要措施；
4、关于《规划》修订的建议和对“十二五”规划编制的建议。
（二）偿付能力测试
1、各保险公司应在评估报告中按照保监会关于偿付能力评估的有关规定，对2009年底和2010年底的偿付能力充足率进行简单测试。偿付能力充足率预测数低于100%的，应说明原因和解决措施。
2、各保险集团（控股）公司应按照《保险公司偿付能力报告编报规则第14号：保险集团》及其实务指南的规定，对各自保险集团2009年底和2010年底的偿付能力充足率进行简单测试。偿付能力充足率预测数低于100%的，应说明原因和解决措施。
3、偿付能力充足率测试结果，不作为采取监管措施的依据。
4、在评估报告中，应对2009年和2010年影响公司偿付能力的重大事项进行预测、评估和说明。
三、时间和要求
（一）各地区、各单位要高度重视、加强领导、精心组织、周密部署，广泛听取各方面的意见，反映实际情况和问题。规划评估要实事求是、客观分析，紧扣《规划》提出的发展目标和任务措施，突出加快发展和防范风险的重点措施。
（二）各单位于2008年10月底前，将评估报告上报保监会，同时通过电子邮件方式发送电子版（MS Word格式）。
（三）评估报告中应注明规划评估和修订联系人的姓名、单位、职务、联系电话和电子邮件等信息。
（四）评估报告中的数据截止日期为2008年6月30日。
（五）根据保监会有关保密规定，各单位上报材料勿标注密级。
联 系 人：魏国强 臧明仪（中国保监会发展改革部）
电话：010-66286061010-66286591
传真：010-66288118
电子邮件：guihua@circ.gov.cn
中国保险监督管理委员会办公厅
二○○八年六月二十五日