法官职业化基本理论

杨亚新


　　法官从事的是一种裁判活动，这种活动的特点是不有从总体上增加社会福利，而只能损此增彼，这也是一种校正的公正。在这种情况下，裁判活动是通过减损一方利益而增加另一方利益的方式实现法律上的公正，利益受到减损一方必然对此不满。因此，法官的职业必然应当获得法律保障，也就是要求法官职业具有稳定性，不受外在因素影响，以保证法官在没有外在压力的情况下进行法律上的判断。
法官从事的是一种专门性工作，因而需要具有专门性知识，这就对法官的职业素养提出了更高的要求。法官的职业素养，不仅仅是专门知识，更重要的是政策水平与道德素质。这种职业素养是在长期从事审判工作中形成的，并且与法官职业特点相吻合的。只有实现了法官职业化，才能将法官职业素养的要求现实化。同样，法官作为一种职业，也有其特殊的职业素养上的要求，甚至法官还应具有特殊的气质、特殊的思维方法，乃至于特殊的生活方式，例如，法官不能随意出入娱乐场所，尽量少的交友，孤独的生活方式等。这些职业素养对于保证法官的公正裁判都是必不可少的。这些职业素质是在长期从事法官职业活动中养成的，只有职业化的法官才具备的。
　　对照以上三个方面不可否认我国目前的法官职业化程度还是较低的。一方面，法官职业的准入门槛较低，虽然近年来随着推行统一司法考试法官职业的准入门槛逐年提高，但由于历史原因，现在法院内不有相当一部分不能胜任法官职业的人，这些人应当通过一定的途径，或者尤为称职的法官，否则予以淘汰。另一方面，法官职业的稳定性还不够，在目前的法官管理体制下，法官，包括庭长、院长是由同级人大选举或者任命的，归属于地方管理。由此可见，实现法官职业化对于保证司法公正具有重大意义。
法官职业化意味着精英化，这是毫无疑问的。但在实现法官精英化的时候，如何与司法的大众化相协调，是一个必须考虑的问题。应该说，法官职业化本身也是存在局限性的。这种局限性，如同我国学者所言，包括精英与社会脱节的必然倾向、割断法律与社会的联系的可能、判决的形式化、法律运行中的繁文缛节、法律行业的垄断性、诉讼程序消耗大量财力和时间，等等。在这些局限当中，最大隐患在于与社会的脱节。法官职业化容易形成职业垄断与封闭，并且与社会相隔绝。在这种情况下，司法就不能及时反映社会要求、倾听公众呼声。尤其是在当今西方法治国家出现的过度职业化的情况下，其司法改革重要内容之一，就是引入大众参与司法活动。关键的问题在于：我国目前的司法现状不是过度职业化，而是未能实现职业化，正在从法官的非职业化向职业化过渡。在这种情况下，我们尽管也应当警惕过度法官职业化可能带来的危险，但仍应以实现法官职业化作为司法改革追求的目标。
　　一、法官职业化的要素
　　1、充分的法官保障
　　充分的法官保障包括三方面的内容：一是资质保障，即提高法官从业资格标准保证法官队伍学术背影的高层次、专业性；二是身份保障，即法官非有渤一事由不得被剥夺审判权；三是经济保障，即保证法官在物质生活方面享有与其制度化社会地位相一致的制度利益。
　　2、成熟的司法理念
　　（1）以权利和义务为视角来观察、分析、解决问题，通过权利义务的分析完成合法性的认定与排除，这是法律思维的重心所在；（2）普遍性为原则，特殊性为例外。以普遍性为原则，在于维护法律的稳定性，为社会成员提供充分的理发预期、体现了法官正义和实质合理性的追求；（3）程序优先。自由的历史基本上是奉告程序保障的历史。对法官而言，程序的本质既不是形式性的，也不是实体性的，而是过程性和交涉性的。程序优先要求国家权力尊重、维护个人权利，以两者之间充分的过程性交流求得司法裁决的正当性；（4）判决理由必须公开并具有说服力，不能以法官的实质判断取代理由的充分陈述；（5）法官关注司法政策目标的实现。法官应不断地丰富自己的思维视角，准确把握现实生活的走向与趋势，充分考虑司法裁决可能带来的社会效果与影响，以司法裁决表达法官的社会关注，实现司法活动的完整性与开放性、法律效果与社会效果的统一。
　　3、强烈的职业道德自律意识
　　法官的职业道德自律意识越防患于未然，就越能在解释和适用法律过程中自觉地依据职业义务与责任准则进行自我评价，更为自觉地尊崇、奉行法律，当事人在接触司法过程中就越能感受到司法公正。法官职业道德的内容应该包括这样几个方面一是公正。二是敬业。三是坚强。四是克制。
　　4、有力的职业责任监督制度
　　在法官的法律信念中，“有关司法职责的信念应当尤为法官的核心信念，法官有责任维护法律，而不是根据与法律不一致的个人观点来解决法官所作出的判决应该与法治以及该理想所要求的一切相互协调一致。”
　　二、法官职业化目标
　　法官职业化建设的目标是使法官尤为专业职业，其标志是形成法官的职业意识、职业技能、职业道德和职业地位。
　　1、法官的职业意识
　　法官职业意识是在对法官职业深刻感悟基础上形成的法官的自我意识。因此，法官职业意识的形成是法官职业化的重要标准之一。在法官的职业意识中，最需要强调的是独立意识和公正意识。
　　2、法官的职业技能
　　法官的职业技能是其在社会的立足之本，也是法官职业区别于其他职业的重要特殊。
　　3、法官的职业道德
　　法官的职业道德在于清正廉洁。法官是行使司法权的主体，司法权虽然不能增加社会福利的总量，但它关乎公民的生杀予夺，事关重大。对于保证法官正当地行使职权具有重大意义。
　　4、法官的职业地位
　　法官是一种崇高的职业，他解纷排难，实现着社会正义。因此，法官应当具有相应的职业地位。因此，在法官职业化建设中，法官的职业地位必须加以强调。
　　四、法官职业化的国际标准
　　判断一个国家是否实现了法官职业化可以看是否存在以下两个方面的因素：道德，法官作为一种职业存在于社会各种职业之中；其次，社会中有一群职业化的法官，基于以上理解，可以得出这样的结论不具备担任法官职业所必须的各种条件的人就不能从事法官职业；从事法官职业的人就必须以审判和与审判有关的事业为自己的职业，他们必须忠于职守，具有良好职业道德和从事法官所需要的专业知识和能力。法官职业与其他职业相比最明显的特点是独立性和中立性，法官在工作过程中，必须保持人格的独立性和身份的独立性。
　　鉴于法官职业化与司法独立、司法公正的紧密关联，联合国在成立初所通过的国际文件中，对此就有所涉及。1948年由联合国大会通过并宣布的《世界人权宣言》第10条规定：“人人完全平等地有权由一个独立而无偏袒的法官进行公正和公开的审讯，以确定他人权利和义务并判定对他提出的任何刑事指控。”
为保证司法公正，联合国人权事务委员会建议行政和司法的职权有明确的划分，并认为行政部门控制和指挥司法的情况是违背《民权公约》第14条之规定的。
1　　980年，联合国召开第六届预防犯罪和罪犯待遇大会。大会16号决议要求犯罪预防和控制委员会把拟定有关法官的独立以及法官和检察官的甄选、专业训练和地位的准则列为其优先事项。
《关于司法机关独立的基本原则》中有关法官职业化标准包括以下几个方面：
　　1、法官资格
　　《基本原则》第十条规定：“获甄选担任司法职位的人应是受过适当法律训练或在法律方面具有一定资历的正直、有能力的人。可见，法官职业化标准的资格标准包括三方面内容：（1）专业标准即具备一定的法律专业知识，受过专业法律训练；（2）道德标准，即有良好的品德修养为人正直；（3）综合标准好有较强的实际工作能力与实践经验。
　　借鉴国际上职业法官的标准研究者认为，我国的职业法官应当具备以下条件：
　　（1）具有正规大法学教育的背景。
　　（2）经过严格教育和训练。
　　（3）具有良好的品行。
　　2、法官任期
　　《基本原则》第十条规定：“无论是任命的还是选出的法官，其任期都应当得到保证，直到法定退休年龄或者在有任期情况下直到其任期届满。”世界上一些国家对法官的任免都在法律中作出明确规定，以保证法官能够在履行司法职能时免除顾虑。设计法官职务“不可变换制”的目的仍然是为了保障法官职务的中立性和独立性。中国法官是选举制与任命制相结合。
　　3、法官的薪俸
　　法官要依法独立作出裁判，不受法院内外部机构、内外部人员的干涉，就必须在个人收入方面有相应的保障，不能受制于人。法官的薪俸应当固定化。所谓“固定”是指法官工资的调整应有一个相应客观的标准，对法官的薪金不可以随意进行个别调整，尤其不可随意削减法官薪俸。
《基本原则》第十一条规定：“法官的任期、法官的独立性、充分的报酬、服务条件、退休金年龄应当受到法律保障。”
　　4、法官的晋升
　　建立科学的法官晋升制度也是法官职业化的重要内容。《基本原则》第十三条规定：“如有法官晋升制度法官的晋升应以客观因素，特别是能力、操守和经验为基础。”
　　5、法官的惩戒
　　《基本原则》第十七条至第二十条对此作了规定。第十七条规定：“对法官作为司法和专业人员提出的指挥或控诉应按照适当的程序迅速而公平地处理。”第十九条规定：“一切纪律处分、停职或撤职程序均应根据业已确立的司法人员行为标准予以执行。”第二十条规定：“有关纪律处分、停职或撤职的程序应受独立审查的约束。此项原则不适用于最高法院的裁决和那些有关弹劾或类似程序法律的规定。
　　《基本原则》第十八条规定：“除非法官因不称职或行为不端使其不适于继续任职，否则不得予以停职或撤职。”
湖南省湘潭市人民政府


潭政办发〔２００６〕17号


湘潭市人民政府关于印发湘潭市农村居民最低生活保障制度实施办法（试行）的通知





各县（市）区人民政府，市直机关各单位：
《湘潭市农村居民最低生活保障制度实施办法（试行）》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。

二○○六年五月二十三日


湘潭市农村居民最低生活保障制度实施办法
（试 行）


第一条 为进一步完善我市社会救助体系，切实保障农村特困居民的基本生活，根据《中共中央国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见》（中发〔2006〕1号）和《湖南省人民政府关于建立全省城乡社会救助体系的通知》（湘政发〔2005〕14号）精神，结合我市实际，制定本试行办法。
第二条 农村居民最低生活保障制度，应遵循保障农村居民基本生活权益为原则，坚持国家保障与社会帮扶相结合，鼓励劳动自救的方针。
第三条 农村居民最低生活保障制度实行地方各级人民政府负责制。各县（市）区民政局具体负责本行政区域内农村居民最低生活保障制度的实施工作，各县（市）区财政局按照规定落实和管理农村居民最低生活保障资金。
各乡、镇人民政府负责本行政区域内最低生活保障对象的审核、上报及档案建立，负责保障金的发放、统计和审核上报等工作，并对低保对象的增减或取消提出意见。
农村村民委员会配合审批管理机关做好受理低保申请等日常管理和服务工作。
第四条 凡具有本市常住农村居民户口、家庭年人均可支配收入低于户籍所在县（市）区当年农村居民最低生活保障标准的农村居民，均可申请当地农村居民最低生活保障待遇。
第五条 确定农村居民最低生活保障标准，应坚持既与当地社会经济发展水平相适应，又考虑当地财政承受能力；既能保障低收入农村居民的基本生活，又有利于克服依赖思想，调动劳动积极性的原则。我市暂定保障标准为每人每年800元以下。各县（市）区根据上述原则和当地财力情况及农村居民的贫困程度可分别确定不同的保障标准，并按对象进行分类保障。
第六条 家庭收入是指共同生活的家庭成员的全部可支配收入的总和，主要包括以下内容：
（一）种植业、养殖业、手工业及其他家庭经营收入；
（二）批发零售贸易及餐饮业收入；
（三）社会服务业及外出务工劳务收入；
（四）村（组）集体经济分配收入；
（五）因征地拆迁或其他原因所获得的一次性补偿收入中，扣除房屋修建及简单装修费支出、家庭成员当年因病住院的医疗费用支出和家庭成员当年大学学杂费支出后的收入；
（六）法定赡养人、抚养人或者扶养人应当给付的赡养费、抚养费或者扶养费收入；
（七）遗产继承和受赠所得收入；
（八）自供自给的实物（以市场价格折算）收入；
（九）在购买奖券、彩票等有奖销售中所得的收入；
（十）房屋出租收入；
（十一）其他应该计算的收入。
第七条 在外打工的农村居民，工资低于当地最低工资标准或收入难以确定的，按最低工资标准计算。
第八条 下列资金不计入家庭收入：
（一）优抚对象按规定享受的抚恤金补助费、护理费、保健金及义务兵家属优待金；
（二）政府、社会及学校给予困难家庭在校子弟的助学金、奖学金；
（三）政府、社会组织和个人给予的临时性生活救助金、慰问金；
（四）国家政策、法律和市人民政府规定不应计入家庭收入的。
第九条 有下列情形之一的，不予批准或取消最低生活保障待遇：
（一）不按规定如实提供有关证件、证明，不配合有关工作人员进行调查，家庭收入状况明显好转而不主动向村民委员会或管理机关报告的；
（二）三年内因购买、修建或装修住房（必要的维修除外）造成家庭生活困难的（因拆迁安置购买、修建住房并进行简单装修的除外）；
（三）有责任田（责任土）且有劳动能力不耕种的（外出打工、经商而将责任田或责任土承包给他人的除外）；
（四）本人及家庭成员进行赌博或进行与享受最低生活保障待遇不相符的娱乐和休闲消费的；
（五）家庭拥有非生活所必需的高档消费品，如：手机、摩托车、空调及贵重饰品等；
（六）家庭生活水平明显高于最低生活保障标准的；
（七）吸毒、劳教及服刑期间的人员；
（八）享受农村最低生活保障的人员因上述原因终止享受低保待遇未满三个月的；
（九）其他法律、法规规定不能享受最低生活保障待遇的。
第十条 申请农村居民最低生活保障待遇以家庭户口属地为原则。
申请享受农村居民最低生活保障待遇的家庭中有子女因考入大中专院校而将户口迁至就读学校的，仍按共同生活的家庭成员计算并享受原户籍所在地的最低生活保障待遇。
第十一条 申请享受最低生活保障的家庭，应当以户主为申请人向户籍所在地村民委员会提出书面申请。户主在提交书面申请时，还应提供下列相关证件和证明材料：
（一）户口簿家庭成员居民身份证的原件和复印件；
（二）家庭成员收入状况证明；
（三）法定赡养（扶养、抚养）人家庭收入证明或赡养（扶养、抚养）协议等有关法律文书；
（四）家庭成员中有残疾人的，应提供残疾证原件或复印件；
（五）家庭成员中患有严重疾病的，应提供医院病历证明、疾病诊断证明及医疗费用收据；
（六）土地（山林、水塘）承包或者租赁合同原件及复印件，以及由村民委员会出具的农村收入证明；
（七）其他必需的有关证明。
申请人要求有关部门、单位或组织出具收入等情况证明的，有关部门、单位或组织应如实提供。
第十二条 村民委员会负责对申请人提供的证明和证明材料进行调查核实，组织民主评议，对符合低保条件的，拟定低保对象和补差标准，指导其填写《农村居民最低生活保障金申请审批表》，在本村范围内张榜公示；无重大异议的，由村民委员会将评议意见和审批表及有关材料上报乡镇人民政府。
乡镇人民政府对村民委员会上报的对象进行复查、审核，对符合条件的上报县（市）区民政局审批。村民委员会对县（市）区民政局的审批结果予以张榜公布，由县（市）区民政局发给《农村居民最低生活保障金领取证》，并报市民政局备案。
每年编制一次农村居民最低生活保障金计划，农村居民最低生活保障金从批准之日的下月起按月发放。
第十三条 农村居民最低生活保障待遇实行随时申报、按月审批的制度。县（市）区民政局接到申请材料之日起30天内办结审批手续。
实施农村居民最低生活保障制度，要坚持公开、公平、公正的原则，坚持民主评议和张榜公布制度。村民委员会应成立农村居民最低生活保障民主评议小组，评议小组成员经民主推选产生，一般应为村组干部、党员代表以及德高望重、有影响力的农村居民代表。
农村居民最低生活保障实行年审制度。农村居民最低生活保障对象下年度需继续要求保障的，应重新办理申请、审核、审批手续，农村无劳动能力、无生活来源又无法定赡养、抚养、扶养义务人按有关规定，享受农村五保供养待遇的除外。对停止享受农村最低生活保障待遇的家庭，县（市）区民政部门应及时收回和公告注销《农村居民最低生活保障金领取证》。
市民政局是我市农村居民最低生活保障制度实施工作的主管部门，负责宣传贯彻落实有关农村居民最低生活保障的法律、法规和方针政策。对审批享受的保障对象实行电脑网络备案管理；制定保障资金用款计划，督促低保资金发放到位，核算保障资金；对已享受农村居民最低生活保障待遇对象的增减、取消进行动态监督稽查等。按照县（市）区民政局和乡镇分级管理、分级负责的原则，实施规范化、公开化、动态化管理，各级民政、财政、监察、审计部门应加强监督检查。
第十四条 农村居民最低生活保障资金由财政分级负担，市与县（市）区财政按各负担50%的比例分担。我市财政部门应将民政部门上报的用款计划经审核后的保障资金列入财政预算。各县（市）区财政部门应将审核后的保障资金用款计划列入财政预算。
第十五条 从事农村居民最低生活保障管理工作的人员，包括县（市）区民政局及乡镇、村民委员会相关人员，有下列行为之一的，给予批评教育或依法予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合享受农村居民最低生活保障条件的家庭故意隐瞒收入或家庭实际经费状况，提供虚假证明，签署同意享受农村居民最低生活保障待遇意见的；
（二）对符合享受农村居民最低生活保障条件的家庭拒不签署同意意见的；
（三）玩忽职守、徇私舞弊或者贪污、挪用、扣押、拖欠农村居民最低生活保障资金的。
第十六条 各县（市）区人民政府可以根据本试行办法制定本地区的农村居民最低生活保障制度实施细则。
第十七条 本试行办法自2006年7月1日起施行。《湘潭市人民政府办公室关于印发〈湘潭市农村特困户救助工作方案〉的通知》（潭政办发〔2003〕49号）同时废止。