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南京市内秦淮河管理条例

时间:2024-07-22 12:50:37 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:9336
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南京市内秦淮河管理条例

江苏省人大常委会


南京市内秦淮河管理条例
江苏省人大常委会


(1988年10月29日南京市第十届人民代表大会常务委员会第五次会议制定 1988年12月25日江苏省第七届人民代表大会常务委员会第六次会议批准 1989年7月1日起施行)

目 录

第一章 总 则
第二章 河道整治、维修和管理
第三章 河道及其设施的保护
第四章 奖励与惩罚
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强内秦淮河管理,充分发挥河道蓄水排涝、改善环境、开发旅游等综合效益,根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国河道管理条例》,结合本市实际情况,特制定本条例。
第二条 本条例适用于内秦淮河主流的南段、中段、东段、北段,支流的珍珠河、九华山沟、青溪、玉带河、香林寺沟、明御河及其设施。
第三条 内秦淮河管理范围:
一、主流中段、东段、北段规划河道及上口线两外侧各不少于五米;支流各段规划河道及上口线两外侧各不少于三米,为河道保护线。
河道保护线外侧的建筑退让线不少于三米,由市规划部门制定,报市人民政府批准。
二、主流南段保护线根据秦淮风光带的特点,由市规划部门划定,报市人民政府批准。
第四条 河道及其设施属国家所有,受国家法律保护,一切单位和个人都应遵守本条例,并有保护的义务。
第五条 内秦淮河实行统一管理与分级管理相结合的制度。
市人民政府的市政设施行政主管部门是河道的主管部门。其主要职责是:负责统筹规划、建设和管理。
区人民政府的市政设施行政主管部门是本辖区河道主管部门。其主要职责是:负责辖区的河道及其设施管理、运转、保养、更新、改造、疏浚及河面清污工作。会同有关部门宣传教育群众,组织沿河单位参加河道整治和疏浚。
市、区规划、环保、园林、水利、城管、公安、卫生等部门按照各自职责,协同河道主管部门实施监督管理。

第二章 河道整治、维修和管理
第六条 河道及其设施的规划,由市河道主管部门制定,经市规划部门审核后,报市人民政府批准实施。
第七条 河道及其设施的整治、更新、改造应严格遵守建设程序,由市河道主管部门提出计划,报市建设主管部门批准后,分别由市、区河道主管部门组织实施。
第八条 河道及其设施的维修养护计划,由市河道主管部门编制下达,按照市、区分工,分别组织实施。
第九条 河道及其设施的管理
一、市河道主管部门应在河道保护线设立永久性界线标志和管理标志。
二、河道、堤防、驳岸、护坡等实行分区管理;泵站、水闸、引水设施等按照市、区分工管理。河道主管部门应指定或设置日常管理机构,负责宣传教育、督促检查、纠正和处理违章,并实行专业队伍和群众管理相结合的管理制度。
三、蓄水、排涝、引水管理,由市河道主管部门制定河道水位管理规定,并严格执行水位控制标准。
市河道主管部门根据水源情况,引水改善水质。
四、河道水质、沿岸污水排放,由市、区环保部门按照国家和地方有关法规实施监督管理。
五、沿河绿化应确保河道的排水与维护,由市、区园林部门负责统一规划、栽植和管理。
第十条 河岸环境卫生由沿河单位和居民,实行分段包干,由所在街道办事处组织实施。
岸坡卫生、污物打捞、河道清淤,由市、区组织专业队伍负责实施。
第十一条 河道内的阻水障碍物按照“谁设障、谁清除”的原则,由河道主管部门提出清障计划和实施方案,由防汛指挥部责令设障者在规定期限内清除。逾期不清除的组织强行拆除,并由设障者承担全部清障费用。
第十二条 对壅水、阻水的桥梁、涵闸及其它水中构筑物,由河道主管部门根据防洪标准和规划要求提出意见,报市人民政府批准,责成原建或使用单位在规定期限内改建或拆除。
所有在河道上建设和施工的单位,必须服从防汛排涝要求,保证汛期河道行洪畅通。
第十三条 河道及其设施正常维修、养护和管理所需经费、市建设主管部门应按照核定的定额给予安排。河道整治及其设施更新、改造所需资金由市建设主管部门逐年安排。

第三章 河道及其设施的保护
第十四条 在河道管理范围内,一切单位和个人应遵守下列规定:
一、沿河已经实行雨水、污水分流或埋设污水截流管地段,所有污水应引入污水管或截流管道,不得直接排入河道。
未经河道主管部门批准,不得在沿河两岸设置排水口,不得损坏原有排水体系。
二、禁止倾倒垃圾、废渣、粪便、泥浆、枯草、枝叶等各种废弃物。严禁在河内洗涤有毒有害物体。
三、禁止填河造地、衬垫岸坡、搭盖棚屋、埋杆拉线、侵占河面堆物作业。
四、禁止设障阻水及擅自设泵取水。
五、禁止设置网帘鱼具,禁止养殖、放牧、圈养生畜及在桥涵孔道内设置栅栏或将物体伸入河床。
六、禁止非管理人员进入泵站、水闸等作业区域。非操作人员不得开启闸门及其它设备。进出水口五十米以内不得停船。

七、禁止涂抹、损坏和擅自移动河道界线标志及管理标志。
第十五条 河道管理范围内,除河道设施外均不准新建各种建筑物,原有建筑物不得扩建、改建并逐步退出建筑退让线,违章建筑应在限期内无条件拆除。
第十六条 在河道管理范围内,一切单位和个人如进行下列活动,应经河道主管部门批准:
一、因工程建设需要临时占用,应向所在区河道主管部门办理申请手续,经审批后发给执照,按规定缴纳临时占用费,始准占用,并在限期内清理现场。如占用面积超过一百平方米的,由区河道主管部门签署意见报市河道主管部门审批。
二、因维修需要挖掘,应向所在区河道主管部门办理申请手续,经审批后发给挖掘执照,始能动工,并由区河道主管部门报市河道主管部门备查。
三、凡需要砌筑驳岸、护坡、建设码头、桥涵、水闸;埋设管线及设置其它水工设施,应向市规划部门申请并经市河道主管部门同意后,发给建筑执照、挖掘执照,方可施工。
四、一切挖掘工程的交通安全、市容卫生、地下文物及其它设施的保护,均由申请单位按有关法规办理。
五、挖掘工程由申请单位按规定缴纳修复费。河道主管部门在限期内统一修复。
河道主管部门对施工现场可预收清理保证金,待检查验收合格后退还,逾期不清场者,可使用保证金清理。
六、凡利用河道从事经营活动的,须报经市河道主管部门审核后报市人民政府批准,并按规定缴纳有偿使用费。

第四章 奖励与惩罚
第十七条 一切单位和个人有下列事迹之一者,应给予表彰和奖励:
一、建设、保护、管理河道及其设施成绩显著者;
二、认真执行本条例,纠正和处理违章有功者。
第十八条 违反本条例规定,有下列行为之一的,市、区河道主管部门除责令其纠正违法行为,采取补救措施外,可以并处警告、罚款,对有关责任人员,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
一、违反污水排放规定和在河道内洗涤有毒有害物体的;
二、倾倒垃圾等各种废弃物的;
三、未经批准占用、堆物作业的;
四、未经批准挖掘河道或损坏河道设施的;
五、擅自设泵取水的;
六、违反河道卫生管理的;
七、损坏河道绿化的;
八、违反规定在河堤、渡槽、水闸、水坝上行驶各种机动车辆、滚动机械的。
第十九条 违反本条例规定,有下列行为之一的,市、区河道主管部门除责令其纠正违法行为、赔偿损失、采取补救措施外,可以并处警告、罚款;应当给予治安管理处罚的,公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
一、填河造地、侵占河面的;
二、违章建筑及设置障碍不听劝阻的;
三、破坏河道及设施的;
四、造成河道淤积情节严重的;
五、非管理人员操作河道闸门或干扰河道管理单位正常工作的。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的,可以在接到处罚通知之日起十五日内,向作出处罚决定的部门的上一级机关申请复议,对复议决定不服的,可在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内,直接向人民法院起诉。当事人逾期
不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的部门,申请人民法院强制执行。对治安管理处罚不服的,按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定办理。
第二十一条 对违反本条例规定,造成国家、集体、个人经济损失的,受害方可以请求市、区河道主管部门处理,受害方也可以直接向人民法院起诉。
当事人对河道主管部门的处理决定不服的,可以在接到通知之日起,十五日内向人民法院起诉。
第二十二条 河道主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分;对公共财产、国家和人民利益造成重大损失的,依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十三条 市河道主管部门根据条例制定实施办法,报市人民政府批准后执行。
第二十四条 属市政管理的其它河道,可参照本条例执行。本市有关城市河道管理规定如与本条例有抵触的,以本条例为准。
第二十五条 本条例自1989年7月1日起施行。



1988年12月25日

关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知

中国证券监督管理委员会


关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知


各具有主承销资格的证券公司:
为督促具有主承销资格的证券公司(以下简称公司)切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责,提高证券发行申请材料的质量,现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下,请遵照执行,并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中,应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求,在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》(以下简称《核对表》),对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求:
(一)公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致,并单独装订,与发行人的申报材料一同报送。
(二)发行上市可转换债券、公司债券等其他证券,参照股票发行填报《核对表》。
(三)公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录,并归档保存和备查。
(四)《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列,填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
(五)填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表(或其授权代表)应按要求对《核对表》签署意见,并由公司加盖印章。
(六)对未按要求制作和填报《核对表》的,中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
(七)公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对,并填入“其他重大事项”栏内。
(八)公司填报《核对表》时,若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项,可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的,可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任,证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作,并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容,中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起,公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料,要主动补充完善;对存在较大风险隐患的发行人申请材料,要主动撤回。
附录:
一、******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表(1)
三、证券发行申请材料核对表(2)

附录一:******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会:
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的******股份有限公司股票发行申请材料,并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由******人组成,本次参与内核工作的有******人,其中******人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求,未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》,有关保留意见已在“备注”栏说明;对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对,并填入“其他重大事项”栏内,认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料,请予核准。
同意的内核小组成员签字:
不同意的内核小组成员签字:
内核小组组长签字:
公司法人代表或授权代表签字:
公司印章

附录二:证券发行申请材料核对表(1)
发行人名称:
发行人法人代表:
主承销商:
主承销商投资银行部负责人:
主承销商主管领导:
律师事务所:
经办律师:
会计师事务所:
经办审计师:
填表人: 填表时间:
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 一、发行人的申请材料是否完整? | | | |
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| 1.证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作? | | | |
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| 2.是否提供了一套按要求签署的申请材料原件? | | | |
| (其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。) | | | |
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| 3.是否发行人全体董事阅读了申请材料? | | | |
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| 4.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐(或同意)企业 | | | |
|申请发行证券的文件? | | | |
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| 5.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议? | | | |
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| 8.是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案? | | | |
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| 9.是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要? | | | |
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| 10.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告? | | | |
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| 11.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告? | | | |
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| 12.是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 13.是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书? | | | |
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| 14.是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告? | | | |
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| 15.是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件? | | | |
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| 16.是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告? | | | |
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| 17.是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明? | | | |
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| 18.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
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| 19.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
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| 20.设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
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| 21.前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章?实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件? | | | |
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| 22.原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告? | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告? | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件? | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件? | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件? | | | |
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| 23.是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件? | | | |
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| 24.租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件? | | | |
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| 25.是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件? | | | |
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| 26.是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件(如果土地单独评估)? | | | |
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| 27.是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件? | | | |
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| 28.是否提供了重要关联交易合同? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 29.是否提供了承销协议? | | | |
| 承销商是否具备承销资格? | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7%以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况? | | | |
| 30.会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格? | | | |
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| 31.上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为? | | | |
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| 32.是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件? | | | |
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| 33.主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查? | | | |
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| | | | |
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| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
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| 1.招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作? | | | |
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| 2.招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息(无论准则是否有规定)? | | | |
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| 3.招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况? | | | |
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| 4.招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词? | | | |
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| 5.招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句,以及任何广告、宣传性的用语? | | | |
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| 6.公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见? | | | |
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| 7.主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查?是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见? | | | |
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| 8.招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅? | | | |
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| 9.招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅? | | | |
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| 10.招股说明书封面是否符合规范要求? | | | |
| 11.招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致? | | | |
| 12.是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明? | | | |
| 13.发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明? | | | |
| 14.是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规? | | | |
| 15.是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明? | | | |
| 16.是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款? | | | |
| 17.是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 18.“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致? | | | |
| “主要资料”是否标明:“以下资料节录自本招股说明书,欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者,在做出投资决策前,应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”? | | | |
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| 19.发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素? | | | |
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| 20.是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露? | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序? | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产? | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素?(如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等)? | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露? | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露? | | | |
| 如果资金用途超过一项,是否对项目的轻重缓急做了披露? | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求,是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露? | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露? | | | |
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| 21.是否对发行人股利分配的一般政策做了披露? | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露? | | | |
| 若发行不同类别的股票,是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益? | | | |
| 若不派发股利,是否已简要说明原因? | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润? | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司,是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况? | | | |
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| 22.是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露? | | | |
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| 23.是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露? | | | |
| 24.是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露? | | | |
| 25.是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 26.是否按要求全面披露了“发行人情况”? | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构? | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况? | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况? | | | |
| 是否披露了新产品,新项目研究开发的有关情况? | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易? | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系? | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况? | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争? | | | |
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| 27.在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为? | | | |
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| 28.是否按要求摘录了发行人公司章程草案? | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方? | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方? | | | |
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| 29.是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况? | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露? | | | |
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| 30.是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩? | | | |
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| 31.是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况? | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露? | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露? | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例? | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构? | | | |
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| 32.是否对发行人的“债项”做了充分披露? | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺? | | | |
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| 33.是否按要求披露了发行人“主要固定资产”? | | | |
| 是否披露了房产情况? | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况? | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况? | | | |
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| 34.“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注? | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 35.是否按要求披露了资产评估的情况? | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况? | | | |
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| 36.是否按要求披露了发行人盈利预测? | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准? | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则? | | | |
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| 37.是否披露了“公司发展规划”? | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据,且切实可行? | | | |
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| 38.招股说明书是否没有遗漏重要合同? | | | |
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| 39.招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项? | | | |
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| 40.全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见? | | | |
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| 41.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录? | | | |
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| 42.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件? | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点? | | | |
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| 43.发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传? | | | |
| 如有,是否与招股说明书一致? | | | |
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| 44.是否按要求编写了《招股说明书概要》? | | | |
| 《概要》是否载明:“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”? | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致? | | | |
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| 45.招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏? | | | |
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| | | | |
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| 三、关于法律意见书 | | | |
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| 1.法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作? | | | |
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| 2.经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格? | | | |
| 3.律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由? | | | |
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| 4.律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明? | | | |
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| 5.法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6.律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
| 7.律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 8.律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 9.若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的,律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证,并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 全资附属企业解散的,律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明? | | | |
| 10.若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的,律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见? | | | |
| 11.律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证,并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意,是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见? | | | |
| 12.律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属原定向募集公司增资发行? | | | |
| 13.律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
| 14.律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见? | | | |
| 15.律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见? | | | |
| 16.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17.律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见? | | | |
| 18.律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见? | | | |
| 19.律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见? | | | |
| 20.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 21.若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的,律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
| 22.律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24.律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 25.如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜, | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 26.律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 28.律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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| 29.律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查? | | | |
| 30.是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款? | | | |
| 31.发行人已在香港或境外上市的,律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 32.律师是否已对发行人有哪些关联企业(包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等)及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 34.律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见? | | | |
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| 35.若关联交易的一方是公司大股东,律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 36.律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见,若存在同业竞争,是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 37.律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 39.律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 40.律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 41.律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见? | | | |

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中华人民共和国政府和科威特国政府一九八九、一九九0、一九九一年文化合作执行计划

中国政府 科威特国政府


中华人民共和国政府和科威特国政府一九八九、一九九0、一九九一年文化合作执行计划


(签订日期1989年5月21日)
  中华人民共和国政府和科威特国政府为发展两国的文化关系,加强两国文化、教育和新闻领域的友好合作,实施两国政府一九八二年二月十五日缔结的文化协定,同意签署一九八九、一九九0、一九九一年执行计划,条文如下:

             一、文化与艺术

  第一条 双方鼓励互办一个为期十天的造型艺术展览,并互派两名以内人员随展。中方于一九九0年在科威特举办艺术展览;科方于一九九一年在华举办艺术展览。

  第二条 双方鼓励中国国家图书馆和科威特中央图书馆间交换资料和印刷品。

  第三条 双方互派政府文化机构官员代表团访问,并鼓励文化、艺术和文学界人员互访,以交流经验。访问人数和时间双方通过正式信函确定。

  第四条 中国文联派文艺界知名人士组成的代表团(五至六人)于一九九0年访问科威特,为期一周;科方派一个由文艺界知名人士组成的代表团(五至六人)于一九九一年访华,为期一周至十天。

  第五条 双方鼓励两国儿童文化和其他文化活动方面的合作。

            二、教育与高等教育

  第六条 中方每年向科方提供五名奖学金名额。中方对科方来华留学生将从科方每年应届高中毕业生会考合格的学生中择优录取;科方每年向中方提供五名奖学金名额,在科威特大学文学院作为旁听生学习阿拉伯语一年或两年(两个学期至四个学期)。

  第七条 双方互换一个五人教育代表团到对方国家访问十天。

  第八条 双方鼓励两国专家、研究人员及专业人员相互讲学或进行学术交流。

  第九条 双方鼓励两国的大学、学院之间建立合作关系,具体事宜由两国院校自行商定。

  第十条 双方互换两国教育情况的资料,特别是互换实用教育、在职人员培训、教学技术开发等方面情况的资料。

               三、新闻

  第十一条 双方为互派的广播电视团进行新闻采访提供必要的方便。

  第十二条 双方互换广播电视节目,特别是有关两国民间音乐的节目。

  第十三条 双方互换有关两国国庆的广播电视节目,并至少在节目播出前一个月寄出。

  第十四条 双方互派文物、考古和博物馆方面的专家和专业人员进行交流,交换资料和出版物。

             四、体育与青年

  第十五条 双方努力加强两国体育机构之间的联系与合作,交流体育技术经验,并根据需要和可能,互派运动员、教练员、体育运动队访问,举行友谊比赛。

  第十六条 双方鼓励在弱智者、残疾人的福利和培训方面交流经验。办法如下:
  (一)主管弱智者、残疾人福利和培训的负责人互访。
  (二)交换此方面的宣传品、小册子和电影或电视片。

               五、科研

  第十七条 双方鼓励科威特科学研究院和中华人民共和国科研机构在下述领域进行科学合作:
  (一)通过学者互访在防治沙漠化和沙丘侵蚀方面进行合作,以交换这方面的资料和研究成果。
  (二)工业生产过程的计算机化以及在监督质量和生产中应用现代化的方法和先进的机械。

  第十八条 双方鼓励两国科技研究领域里的负责人和学者互访,以便考察和确定合作领域。具体细节通过正式信函确定。

               六、总则

  第十九条 本计划内的活动和交流均按接待国的法律和规定进行。

  第二十条 双方为执行本计划可通过外交途径进行联系。

  第二十一条 双方可通过外交途径,进行本计划外的活动和交流。

  第二十二条 双方应提前一个月向对方提供有关出访人员的有关资料,提前三个月提供出访团组的资料,并至少在出访人员和团组抵达前三周将确切行期通知接待方。

  第二十三条 派遣方负担出访团组和人员的国际旅费,接待方负担食宿和国内交通费用。

  第二十四条 属本计划内派出的人员在访问期间如患急病,接待方则负担其医疗费用。

  第二十五条 送展方负担展品运抵首展地和最终展地运回的运输费用和保险费用。承展方负担展览组织、展厅租用、说明书和海报印刷,以及展品的国内运输费用。有关展览的资料,送展方至少应在开幕前三个月寄送承展方。
  本计划于一九八九年五月二十一日在科威特签字,一式两份,每份均用阿拉伯文和中文写成,两种文本具有同等效力。

    中华人民共和国政府           科威特国政府
      代   表             代    表
       刘继有               法鲁克
      (签字)              (签字)