论起诉便宜主义的存在合理性及其借鉴

郑铭勋
（中国政法大学，北京，100088）


内容摘要：起诉便宜主义是顺应各种刑事政策权衡和增强诉讼效率的要求，具有合理性基础的不起诉制度的原则之一。起诉便宜主义在当今世界各国刑事诉讼中都有着直接的体现和广泛的运用，并出现了新的发展趋势。我国应在借鉴起诉便宜主义合理内核的基础上，重塑公诉裁量权，完善酌定不起诉制度。
关键词：起诉便宜主义 不起诉 酌定不起诉

一、起诉便宜主义概述
在刑事诉讼中，起诉具有启动审判的效力，不起诉则具有终结程序的效力。与此相对应，在刑事诉讼理论上，起诉遵循的是起诉法定主义，不起诉则既遵循起诉法定主义，也遵循起诉便宜主义。[1]可见，起诉便宜主义是在不起诉层面使用的与起诉法定主义相对应的范畴。
据我国台湾学者林山田先生研究，起诉便宜主义是指公诉方依据法律的授权，基于刑事惩诫的目的和权衡各种利益，对其所审查起诉的刑事案件，选择是否做出控诉以停止刑事程序的原则。[2]起诉便宜主义最早提出时，颇受负面评价，最强有力的攻击便是来自于起诉法定原则。因为起诉法定主义旨在于在国家主导公诉权的情况下，限制起诉方的肆意处分，防止对被害人及罪行法定、适用法律人人平等原则的侵犯，如有罪不诉、恶意变更公诉罪名等。但事实上，起诉便宜主义并非指刑事追诉机关权衡裁量公诉权无限制，起诉便宜主义是在依存在起诉法定原则基础上的，行使不起诉处分权，必须符合法律明文规定之要件。由于起诉便宜主义与公诉权性质一样，都具有司法处分性质，“站着的法官”在刑事诉讼中的司法裁量权自应受到起诉法定主义之约束。从性质上看，起诉法定主义更似属起诉方职权原则，是一种相对于起诉主体的追诉义务，起诉便宜主义是从起诉的内容着手，更注重起诉后果、起诉效力，以及不同的刑事政策而便宜起诉。[3]
在现代刑事诉讼中，基于各种刑事政策权衡和增强诉讼效率的要求，绝对的起诉法定主义已无法在各国刑事诉讼中实现。起诉便宜主义在各国刑事诉讼中都有了直接的体现，起诉便宜主义与起诉法定主义并存相济已成定势。各国起诉制度的改革也基本上是遵循这一思路进行的。
二、起诉便宜主义的存在合理性
起诉便宜主义作为不起诉制度的一项原则，理论界对其一直非议颇多。但起诉便宜主义的产生和存在自有其诸多合理性，下面笔者主要从五个方面来论证起诉便宜主义赖以存在的理论基础。
（一）完整的公诉制度的组成部分
公诉权从理论上可分为积极的公诉权和消极的公诉权。不起诉即表现为消极的公诉权，因此，完整的公诉制度即不容质疑地包含不起诉制度。而在适用不起诉制度的原则时，可以说只有起诉便宜主义才真正能体现不起诉制度的价值所在。这是因为从公诉权的性质来看，法律上的权利可以行使，也应能舍弃，如果一项权利只能行使，而不能对其斟酌处置，那么与其称之为权利，倒不如称之为义务更为合适。所以从此角度来说，如果我们要建立完整的现代公诉制度，不起诉制度特别是起诉便宜主义的存在就是其生命之所在。在现代刑事诉讼中，缺乏起诉便宜主义的公诉制度就是不完整的。
（二）非犯罪化与轻刑化的刑事政策
伴随人类社会由野蛮走向文明，司法也逐渐走上文明的道路，刑罚则从原始的无序和残酷走向有序和文明，从单纯的报应论转向了预防论或者说转向报应与预防的统一。因此，现代社会在犯罪与刑罚的问题上，人们不仅注重对犯罪的惩罚，也更看重对犯罪的预防和改造的社会效果。我国著名的刑法学家陈兴良说：“刑法是一种不得已的恶，用之得当，个人与社会两受大益；用之不当，个人与社会两受大害。因此，对于刑法之可能的扩张和滥用，必须保持足够的警惕。不得已的恶只能不得已而用，此乃用刑之道。”因此，他提出刑法之谦抑性的理论，认为“谦抑性是指立法者应当力求以最小的支出——少用甚至不用刑罚（而用其他刑罚替代措施）获取最大的社会效益——有效地预防和控制犯罪”。[4]非犯罪化与轻刑化已经成为当今世界普遍的刑事政策，而起诉便宜主义就顺应了非犯罪化和轻刑化的世界潮流，贯彻了刑罚个别化。
（三）刑罚预防目的的需要
“刑罚并非国家之本能反应，而系国家有目的性之作为，国家行使刑事追诉权，应作目的性之考虑。”[5]野蛮的初民社会采用复仇的方式作为对犯罪的一种报复，这种“用复仇的形式来对付犯罪的那种法，只是自在的法，它是不合乎法的形式的，即它的实存是不合乎正义的。”而“复仇由于它是特殊意志的肯定行为，所以是一种新的侵害。作为这种矛盾，它陷于无限进程，世代相传以至无穷。”[6]因此，由复仇到统一的刑罚确是一种文明的进步，然而刑罚的适用其最终目的如果只停留在对犯罪的惩罚这一目的上，其仍然脱离不了复仇的影子。从某种意义上只不过这种复仇的行使由个人转向国家而已。然而由国家代替个人行使刑罚权，虽然避免了罪犯和被害人之间这种复仇的无限过程，但是却可能导致了罪犯和整个社会的对抗以至复仇的无限性。因此，刑罚的设置和行使首先应考虑其应达到对罪犯再犯罪的特殊预防目的，同时也会起到威慑社会的一般预防作用。
相对于起诉法定主义而言，起诉便宜主义更有利于实现刑罚的特殊预防目的。刑罚的制定从社会整体出发，以某种犯罪的一般危害性为基础，但是现实社会犯罪性质的复杂，犯罪的形态千姿百态，犯罪个人情况千变万化，各个不同。因此要实现惩罚的公正性，就必须根据个案的不同情况，斟酌考虑具体是否有必要起诉、审判、直至适用刑罚，以便实现真正的惩罚的实际的公正性。因此，从实现刑罚的预防目的来说，起诉便宜主义制度的存在必要性是毋庸质疑的。
（四）权衡公共利益后的选择
公共利益是公正之外司法、立法所要考虑的另一价值目标，其理应成为现代公诉制度中起诉权是否行使的主要依据之一，这已在许多国家的司法制度成为事实。譬如，英国检察官在决定是否起诉时，要求进行两方面的检验，即证据检验和公众利益检验。英国1983年《刑事案件起诉规则》中引用1951年总检察长肖克罗斯勋爵在下议院辩论中的一段话：“有犯罪就必须起诉，这从来就不是我们国家的方针，我希望今后也会是。在指导检察长工作的最初规则中就已规定‘只有当罪行和犯罪时的情形具有这样一个特点——该案件的起诉符合公共利益的，他才应该起诉’。公共利益是我们应当考虑的首要问题。”[7]香港的刑事诉讼法具体规定了检察官评估公共利益时主要考虑的因素，同时还规定下列情况非有特殊情况可以不提出法律程序：（1）可能判处象征式的刑罚；（2）青年人、老年人及体弱的人；（3）经历长时间后才能审理；（4）精神紊乱的人；（5）边缘被告人。[8]
在我国的公诉制度中引进公共利益原则作为是否起诉考虑的因素之一应当是非常必要的。因为在不违背抑或基本不违背公平和正义的情况下，考虑公共利益而决定不起诉，从而使刑事诉讼达到基本合理，这可以说是一种明智而又无奈的举措，毕竟任何制度都无法达到尽善尽美的地步。所以说，起诉便宜主义是在公正和公共利益之间权衡后的选择，这种选择总体上说是基本合理的。
（五）权衡公正和效率价值的选择
刑事诉讼价值的多元性如今早被人们充分认识，公正固然是司法永恒的主题，是人们所追求的主要价值目标，但姗姗来迟的公正绝非是人们所追求的真正的公正。效率与公正的关系表现为二者相互包含，相互依存，公正获取与分配是在具有一定效率的前提下实现的，效率是以最佳的方式来最大程度地满足这一既定的目标，同时效率又是评价公正的一种尺度。较之具有鲜明的阶段性、时代性的公正而言，效率则并无显著的阶级性、时代性，更具有全人类性，其绝对价值的成分更高。因此在我国目前阶段，市场经济体制不完善，司法资源严重不足的现实情况下，选择效率作为首要的价值目标，并以相对合理的司法公正来争取整个社会诉讼效率价值目标的最大实现乃是社会发展的必然选择。国内外的刑事诉讼中的简易程序的设置，辩诉交易制度和不起诉制度的确定正是基于这种理念。这也反映出了诉讼效率的价值观已为人们所重视并在立法和司法中体现出来。
不起诉制度中的起诉便宜主义正是伴随着时代的呼声应运而生，它在实现诉讼效率价值目标上有着重要意义。起诉便宜主义的恰当合理地运用为节约司法资源、消化积案、及时实现国家的刑罚权从而达到整个社会的真正意义上的司法公正起着积极的作用。
三、起诉便宜主义在我国的借鉴
（一）起诉便宜主义在我国的体现
我国现行刑事诉讼规定了不起诉的三种形式，即法定不起诉、证据不足不起诉和酌定不起诉。就起诉便宜主义的基本含义而言，法定不起诉、证据不足不起诉不应被界定为起诉便宜主义，唯有酌定不起诉吸收了起诉便宜主义的合理内核。我国刑事诉讼法第142条第2款规定，对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。这是我国酌定不起诉制度的立法表述，也是借鉴起诉便宜主义的直接体现。
我国酌定不起诉制度是对1979年刑事诉讼法规定的免予起诉的重大修改和完善。所谓免予起诉是指检察机关对依照刑法规定不需要判处刑罚或者可以免除刑罚的犯罪嫌疑人，决定不向人民法院提起公诉，直接认定其有罪，但免予追诉的一种法律规定。由于免予起诉决定相当于法院作出的确认有罪但免除刑罚的判决，直接违反了法治原则，因此我国在1997年修订刑事诉讼法时，借鉴起诉便宜主义确立了酌定不起诉，即检察机关对于犯罪情节轻微，但依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，享有决定是否起诉的自由裁量权。这使得我国不起诉制度更加民主、科学，更有利于司法领域中的人权保障。
（二）我国酌定不起诉的运用及其存在的问题
酌定不起诉制度在我国确立后，法学界和司法界也是对其褒贬不一，具体如何评估，我们必须回到实践中从其运用的情况去考察。
有统计资料显示，1998年全国检察机关审查起诉部门共受理公安等侦查机关移送审查起诉的案件444192件，涉案犯罪嫌疑人668698人；共受理检察机关侦查部门移送审查起诉的案件32539件38809人。经审查决定提起公诉403145件584763人，决定不起诉15193人。其中法定不起诉2554人，酌定不起诉9244人，证据不足不起诉3395人。中国检察机关对刑事案件不起诉的比例与德国等国家相比，显然非常低。1998年不起诉人数占审结总人数的2.5%，其中酌定不起诉人数只占审结总人数的1.5%。[9]而在德国，检察官审查起诉的案件，每年起诉的约占35%，不起诉的占50%，免诉的占10%，另有5%作其他处理。在荷兰，每年大约有60%的犯罪案件都由检察官作不起诉处理。[10]究其原因，主要是与德国等国家相比，在中国进入刑事诉讼程序的案件基本上是性质较为严重、危害较大的案件，轻微案件基本上由行政执法机关处理，并不由检察机关管辖。除此之外，在这里我们尚需探讨其他几个方面的原因：
第一、在审查起诉时，检察官的起诉裁量权范围较小。酌定不起诉适用的前提条件是“犯罪情节轻微”，这将检察官的不起诉裁量权限定在犯罪情节轻微的案件上，对于犯罪情节较重的案件，就不得作出酌定不起诉。而根据我国《刑法》第37条规定，“不需要判处刑罚”的判断依据是“犯罪情节轻微”，尽管并非“犯罪情节轻微”的案件一定都“不需要判处刑罚”，但可以看出刑法对“犯罪情节轻微”的定位已非常之低。将“犯罪情节轻微”作为“不需要判处刑罚”和“免除刑罚”的共同条件，事实上将我国检察官的不起诉裁量权限定在了极小的范围之内。[11]
第二、酌定不起诉的适用标准具有相对不确定性。这首先表现于“犯罪情节轻微”需要公安、司法机关综合考虑罪犯及犯罪的各种因素，然后区别于“情节显著轻微”和“犯罪情节较轻”。其次，“不需要判处刑罚”更是一个自由裁量的过程，此时，检察机关应当像人民法院裁量刑罚一样，全面考虑各种因素进而作出合理的判断。至于“免除刑罚”，在刑法上通常是与“从轻”或“减轻”并列规定，在适用上又分为“应当”和“可以”两种情形，因而仍然存在不容忽视的裁量因素。[12]
第三、实践中司法部门对检察官适用酌定不起诉的控制非常严格。司法实践中，人民检察院在作出不起诉决定拟定时，须退回移送案件的机关或部门补充侦查。在此基础上办案人员、部门负责人、检察长均认为犯罪嫌疑人符合酌定不起诉条件时，才由检察长提请检察委员会讨论决定。此外，对于人民检察院立案侦查的案件，作出酌定不起诉后，行使不起诉权的人民检察院的审查报告和不起诉决定书副本应报送上级人民检察院备案。如果上级人民检察院认为不起诉决定错误时，可以撤销不起诉决定并指令下级人民检察院提起公诉，下级人民检察院应当执行。这些为防止检察官滥用职权而对酌定不起诉权的诸多限制，严重阻碍了检察官不起诉权的运用。
第四、检察官不愿提出酌定不起诉决定。实践中，检察官多半不愿提出酌定不起诉决定，这其中原因主要是酌定不起诉的适用条件不明确、适用的限制严格，在有些案件中，检察官作出酌定不起诉还可能受到非议，承受巨大的社会压力。此外，检察官的素质和司法理念也是他们不愿适用酌定不起诉的原因之一。
（三）我国酌定不起诉制度的完善
为了有效控制犯罪，维护社会的长期稳定，提高诉讼效率，保护公民合法权益，我们应在批判吸收起诉便宜主义的基础上，借鉴国外的有益经验，进一步完善我国的不起诉制度，特别是酌定不起诉制度，以使其在我国的法治进程中发挥更大的作用。笔者在此提出以下完善措施，以期抛砖引玉，加快我国不起诉制度的进程。
完善措施之一：适当放宽酌定不起诉的条件。从我国现行刑事诉讼法的规定来看，酌定不起诉必须同时具备两个条件，检察院才可以作出不起诉处理。法律规定的近乎苛刻的适用条件，不能充分发挥酌定不起诉应有的作用。因此，立法应当放宽酌定不起诉的适用条件，应当突破“犯罪情节轻微”的界限，只要“犯罪情节较轻”而又符合刑法规定的免除处罚的情形，即可适用酌定不起诉。具体何谓“犯罪情节较轻”，可依刑法规定的法定最高刑期而定。
完善措施之二：可借鉴国外的不起诉公共利益原则，并可考虑补充对特殊群体如未成年人、老年人、残疾人的酌定不起诉的规定，以扩大酌定不起诉的适用范围。在世界许多国家中，公共利益原则都在不起诉制度中被确定下来，我国的酌定不起诉制度在这方面尚是空白，在此问题上我们可以借鉴国外的成功经验特别是我国香港地区的公共利益原则，以完善酌定不起诉制度。
对于未成年人、老年人、残疾人考虑他们的智力、体力、心理的特殊情况及残疾人的生理缺陷，对这些特殊群体可作如下放宽条件的规定：
（1）犯罪情节轻微的，本人认罪悔罪，可以作不起诉的处理；（2）犯罪情节较重，但具有刑法规定不需要判处刑罚或免除刑罚的情节，本人认罪悔罪，取得被害人谅解的，可以作不起诉处理。[13]
完善措施之三：简化不起诉的工作程序，并且对有被害人的案件，决定不起诉应征求被害方同意。因现行法律对不起诉适用的程序严格限制，导致检察官不愿提起酌定不起诉意见。因此在适用酌定不起诉时可规定由检察官提出，征求被害人同意，报检察长审批即可。之所以主张不起诉应征求被害人意见的原因是，在我国民众的历史传统观念中，犯罪主要侵犯的不是社会秩序，而是被害人的利益。在众多有受害人的案件中，案件如何处理，总是倍受被害人关注。如果检察官不征求被害人意见而作出不起诉决定，在多数情况下这可能使被害人认为是对自己新的侵害，因而导致他们因对不起诉不满而申诉。[14]
完善措施之四：建立合理的不起诉制约机制。众所周知，一项制度如果制约机制不够健全，则容易导致某种权力的滥用；相反，如果制约机制过于复杂，又会导致权力不能充分合理运行，从而会降低该制度的社会作用。因而针对目前酌定不起诉制度实际运行中所出现的一方面有权力滥用的情况，另一方面又有权力不用的大量情况，改变目前的制约机制是很有必要的。具体来说，可以从以下方面入手：（1）从被害方而言，在上文已探讨过检察官作出酌定不起诉应征求被害人意见，这时被害人即可对不起诉进行监督，因而不必再增设其他的被害人制约机制；（2）从国家的角度而言，应建立制约检察官滥用不起诉权力的机制，其具体作法是加强检察委员会对不起诉的监督制约力量，对于检察官提出申请，报检察长批准即可的酌定不起诉，检察委员会认为不合适而提出纠正意见的，检察人员应当执行。这是酌定不起诉的内部监督机制；（3）从被告人的角度而言，应在立法中规定被不起诉人可向作出不起诉决定的检察院或其上一级检察院申诉。
对于酌定不起诉制度，除了以上的完善措施之外，要使酌定不起诉权被合理运用，提高检察官的法律素养，转变他们的司法观念也是当务之急。
参考文献：
[1]汪建成：论起诉法定主义与起诉便宜主义的调和[J]，《中国人民大学学报》，2000（2）
尼斯


商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定①


（签订日期１９９４年５月５日）
　　一九五七年六月十五日签订于尼斯，一九六七年七月十日修订于斯德哥尔摩，一九七七年五月十三日修订于日内瓦，并于一九七九年十月二日修改于日内瓦。

　　第一条　建立特别联盟；采用国际分类；分类的说明和文字
　　（一）本协定适用的国家组成特别联盟，采用共同的商标注册用商品和服务分类（以下简称“分类”）。
　　（二）本分类由下列两表组成：
　　１．分类表，视需要附加注释；
　　２．按字母顺序排列的商品和服务表（以下简称“字母顺序表”）。并对每个商品和服务项目标明所属类别。
　　（三）本分类包含：
　　１．《建立世界知识产权组织公约》中所指的知识产权国际局（以下简称“国际局”）于一九七一年公布的分类，其中分类表所附注释，在经过第三条所指的专家委员会确认以前，应视为临时性建议；
　　２．在现行议定书生效以前，依据一九五七年六月十五日尼斯协定和一九六七年七月十四日该协定斯德哥尔摩议定书第四条第一款，已经生效的修改和增订。
　　３．按照本议定书第三条所作的并依据本议定书第四条第一款生效的任何变动。
　　（四）分类使用英文和法文两种文字，两种文本具有同等效力。
　　（五）１．第三款第１项所指的分类和第三款第２项所指的在本议定书开放签字日期以前已经生效的修改和增订，列载于法文原本，交由世界知识产权组织总干事（以下分别简称“产权组织”和“总干事”）保管。第三款第２项所指的在本议定书开放签字日期以后生效的修改和增订，其法文原本应同样交由总干事保管。
　　２．前项所称文本的英译本，应由第三条所指的专家委员会在本议定书生效以后尽快确认，其原本交由总干事保管。
　　３．第三款第３项所指的变动，应将其英文和法文原本交由总干事保管。
　　（六）阿拉伯文、德文、意大利文、葡萄牙文、俄文、西班牙文、及其他经第五条所称大会指定的文字的分类正式文本，应由总干事在有关政府提供的译本的基础上，或者采取不牵涉本特别联盟或产权组织财政预算的其他办法，与有关政府协商制定。
　　（七）字母顺序表应对每个商品和服务项目编有特别用于该文本的顺序号，同时：
　　１．英文字母顺序表的顺序号，应载明法文字母顺序表的同一项目，反之亦然。
　　２．依据第六款确定的任何文本的顺序号，应载明英文或法文字母顺序表的同一项目。

　　第二条　分类的法律效力和使用
　　（一）按照本协定所规定的要求，本分类的效力取决于特别联盟的每个国家。特别是，在对任何特定的商标提供保护的范围或对服务商标的认可方面，对特别联盟国家不具有约束力。
　　（二）特别联盟各国可以保留将本分类作为主要体系使用或者作为辅助体系使用的权利。
　　（三）特别联盟各国的主管机关，应有其在有关商标注册的官方文件和公告中，载明商标注册的商品或服务项目所属的类别号。
　　（四）字母顺序表列入了某个名词不得影响存在于该名词的任何权利。

　　第三条　专家委员会
　　（一）特别联盟各个国家派代表组成专家委员会。
　　（二）１．经专家委员会要求，总干事可以邀请不属于本特别联盟而系产权组织或保护工业产权巴黎公约成员国的国家，派观察员参加专家委员会会议。
　　２．总干事可以邀请对商标有专门研究的政府间组织派观察员参加专家委员会会议，但该组织至少应有一个成员国属于特别联盟国家。
　　３．经专家委员会要求，总干事可以邀请其他政府间组织和非政府间国际组织参加与其有关的讨论。
　　（三）专家委员会的职能：
　　１．对分类的变动作出决定；
　　２．向特别联盟国家提出建议，以利分类的使用并促进使用的一致；
　　３．在不牵涉特别联盟和产权组织财政预算的条件下，采取一切措施，为促进发展中国家使用分类作出贡献；
　　４．有权设立小组委员会和工作组。
　　（四）专家委员会应制定自己的议事规则。这些规则应为第二款第２项所指的那些能够为分类的发展作出实际贡献的政府间组织参加小组委员会和工作小组会议提供可能。
　　（五）特别联盟国家的主管机关、国际局、依据第二款第２项参加专家委员会的政府间组织以及经专家委员会特邀提出建议的国家或组织，可以对分类的变动提出建议。提案应送国际局，并由国际局在审议该提案的专家委员会开会之前至少两个月，送交专家委员会各委员和观察员。
　　（六）特别联盟每一国家有一票表决权。
　　（七）１．除下列第２项规定外，专家委员会的决议应由出席的特别联盟国家以简单多数投票通过。
　　２．修改分类的决定，应由出席的特别联盟国家以４／５多数投票通过。“修改”指将商品或服务项目从一个类别转到另一个类别，或建立新的类别。
　　３．第四款所指的议事规则应规定，除特殊情况外，分类的修改决定应在指定时间的最终通过，每次指定时间的期限由专家委员会决定。
　　（八）弃权不得计入票数。

　　第四条　变更的通知、生效和公布
　　（一）专家委员会决定的变动和专家委员会的建议，应由国际局通知特别联盟各国家的主管机关。修改决定应在发出通知后六个月生效。其他变动应在专家委员会通过时指定的日期生效。
　　（二）国际局应将已经生效的变动编入分类。变动的通告应在第五条所指大会指定的期刊上公布。

　　第五条　特别联盟大会
　　（一）１．特别联盟大会由已经批准或加入本议定书的国家组成。
　　２．每个国家政府可派一名代表参加，由若干副代表、顾问和专家协助。
　　３．每个代表团的费用由指派该代表团的政府负担。
　　（二）１．除依从第三条和第四条规定外，大会的职能如下：
　　（１）处理有关维持和发展特别联盟和执行本协定的一切事项；
　　（２）就有关修订会议的筹备工作对国际局作出指示，对特别联盟中尚未批准或加入本协定书的国家所提意见进行适当的考虑；
　　（３）复审和批准产权组织总干事关于特别联盟的报告和活动，并就特别联盟权限内的有关问题给以必要的指示；
　　（４）决定特别联盟的计划，通过特别联盟每两年一次的预算，并批准决算；
　　（５）通过特别联盟财务规则；
　　（６）除第三条所指专家委员会外，增设其他对实现特别联盟目标所必要的专家委员会和工作组；
　　（７）决定接纳非特别联盟成员的国家、政府间组织和非政府间国际组织作为观察员参加大会会议；
　　（８）通过对第五条至第八条的修正案；
　　（９）为促进特别联盟的工作进行其他适当的活动；
　　（１０）履行本协定规定的其他适当职责。
　　２．对产权组织所属的其他联盟也关切的问题，大会在听取产权组织协调委员会的建议以后，可以作出自己的决定。
　　（三）１．大会每一成员国有一票表决权。
　　２．大会成员国的半数构成法定人数。
　　３．如果出席任何会议的国家少于半数，但达到或超过大会成员国的１／３时，尽管前述第２项有所规定，大会仍可做出决议，但是，这些决议除有关其本身的议事程序的以外，只能在符合下述条件时才可生效；国际局应将上述决议通知未出席会议的大会成员国，并请他们自通知之日起三个月以内，以书面形式投票或弃权，期满后，如果以这种方式投票或弃权的国家数达到了会议法定人数所缺少的国家数，但同时仍能获得要求的多数时，该决议才可生效。
　　４．除依据第八条第（二）款规定外，大会的决议要有投票２／３的多数票才能通过。
　　５．弃权不得计入票数。
　　６．１名代表只能代表一个国家投票。
　　７．不属于大会成员国的特别联盟国家，可被接纳为观察员参加大会会议。
　　（四）１．大会例会每两年由总干事召集一次。除特殊情况外，它与产权组织大会在同时同地召开。
　　２．经大会成员国１／４的要求，总干事得召集大会特别会议。
　　３．每次会议议程由总干事准备。
　　（五）大会应制定其本身的议事规则。

　　第六条　国际局
　　（一）１．国际局执行有关特别联盟的行政任务。
　　２．特别是，国际局要筹备各种会议，并为大会、专家委员会以及由大会或专家委员会设立的其他专家委员会和工作组提供秘书处。
　　３．总干事是特别联盟的行政负责人并代表特别联盟。
　　（二）总干事和他指定的工作人员，可以参加大会、专家委员会以及由大会或专家委员会设立的其他专家委员会或工作组的所有会议，但无投票权。总干事或他指定的一名工作人员应为各该会议的当然秘书。
　　（三）１．国际局应根据大会的指示，为本协定除第五条至第八条以外各条款的修订工作会议作准备。
　　２．国际局可就有关修订工作的会议的筹备工作同政府间和非政府间的国际组织进行磋商。
　　３．总干事和他指定的工作人员可以参加修订工作会议的讨论，但无投票权。
　　（四）国际局应执行指派给它的任何其他任务。

　　第七条　财务
　　（一）１．特别联盟应制定预算。
　　２．特别联盟预算应包括本联盟专用的收入和支出，对各联盟共同预算支出的捐款，以及在需要时为产权组织的会议预算提供的金额。
　　３．不属于特别联盟专用而用于产权组织所属的其他一个或更多的联盟的支出，应视为各联盟的共同支出。特别联盟在共同支出中承担的份额，应与特别联盟在其中享受的利益成比例。
　　（二）特别联盟预算的制定，应适当考虑同产权组织所属其他联盟的预算相协调的需要。
　　（三）特别联盟预算的经费来源如下：
　　１．特别联盟国家的会费；
　　２．国际局提供与特别联盟有关的服务所收取的费用；
　　３．国际局有关特别联盟的出版物的售款和版税；
　　４．捐款、遗赠和补助金；
　　５．租金、利息和其他各种收入。
　　（四）１．为了确定第三款第１项所指的会费，特别联盟每个国家交款的级别应与其在保护工业产权巴黎联盟中的级别相同，并在该联盟为该级别所定的交费单位数相同的基础上交纳年度会费。
　　２．特别联盟每个国家所交会费，在所有国家向特别联盟预算交费总额中所占的数额，应与其交费单位数在所有交费国家的交费单位总数中的比例相同。
　　３．会费应于每年一月一日交纳。
　　４．一个国家欠交会费，如果所欠金额等于或超过其前两整年应付金额，则在特别联盟各机构中不能行使投票权。但是，如能证实迟延付款是由于特殊和不可避免的情况造成的，特别联盟各机构可允许该国在该机构中继续行使投票权。
　　５．如果在新的财务年度开始时预算尚未通过，按财务规章，应维持与上一年度相同的预算水平。
　　（五）国际局提供与特别联盟有关的服务，其收费额由总干事制定；并向大会报告。
　　（六）１．特别联盟设立周转基金，由特别联盟各个国家一次付款组成。在基金不足时，大会可以决定增加。
　　２．每个国家初次交付基金或交付增加基金的数额，应按设立或增加基金的当年该国年费的比例支付。
　　３．交款比例和期限，经总干事提出建议并听取产权组织协调委员会的建议后，由大会确定。
　　（七）１．产权组织与其总部所在国家达成的总部协议，应规定当基金不足时由该国拨款垫付。各次垫付数额和拨款条件应由该国和产权组织分别签订协议。
　　２．第（１）项所指的国家和产权组织，都有权以书面通知形式废除拨款垫付的义务。废除应在通知年份的年底算起三年以后生效。
　　（八）依照财务规章的规定，查账工作由特别联盟一个或几个国家或者外部的查账人员进行。查账人员在征得他们本人同意后由大会指定。

　　第八条　第五条至第八条的修正案
　　（一）对第五、六、七条和本条的修正提案，可由大会任何成员国或总干事倡议，提案应由总干事在大会进行审议之前至少六个月送交大会成员国。
　　（二）对第一款所指各条的修正案，应由大会通过。通过要求达到投票数的３／４，但修正第五条和本款规定要求达到投票数的４／５。
　　（三）对第二款所指各条的修正案，应在总干事从通过修正案时３／４的大会成员国收到已按各自的宪法程序生效的认可通知书一个月后生效。经过认可的上述条款的修正案，对所有大会成员或以后成为大会成员的国家都具有约束力，但有关增加特别联盟国家财政义务的修正案，仅对已通知认可修正案的国家具有约束力。

　　第九条　批准和加入，生效
　　（一）在本议定书上签字的国家可以批准议定书，未签字的国家可以加入本议定书。
　　（二）不属于特别联盟但已参加保护工业产权巴黎公约的国家，可以加入本议定书，成为特别联盟成员国。
　　（三）批准和加入的文件交总干事保存。
　　（四）１．本议定书在具备以下两个条件三个月以后生效：
　　（１）六个或更多的国家已交存批准和加入的文件；
　　（２）上述国家中至少有三个国家在本议定书开放签字期间是特别联盟国家。
　　２．前述第１项所指的生效。适用于在生效日期至少三个月以前已经交存批准或加入文件的国家。
　　３．至于前述第２项未包括的国家，除已在其批准或加入文件中指定较后的日期外，本议定书将在总干事就其批准或加入发出通知三个月以后生效。在指定较后日期的情况下，本议定书对该国将在指定的日期生效。
　　（五）批准或加入后，自动地承认接受本议定书全部条款，同时享有本议定书的全部利益。
　　（六）本议定书生效后，任何国家不得再批准或加入本协定在前的议定书。

　　第十条　有效期
　　本协定的有效期与保护工业产权巴黎公约相同。

　　第十一条　修订
　　（一）特别联盟国家会议可随时修改本协定。
　　（二）修订会议的召开应由大会决定。
　　（三）对第五条至第八条可以由修订会议修正，也可以按照第八条规定进行修正。

　　第十二条　退出
　　（一）任何国家可以通知总干事退出本协定。退出本协定即构成退出该国以前已批准或加入的本协定较早的议定书。退出仅对宣告退出的国家有效，本协定对其他特别联盟国家仍具有全部效力。
　　（二）退出自总干事收到通知之日起一年以后生效。
　　（三）自参加特别联盟之日起不足五年的国家，不能行使本条规定的退出权利。

　　第十三条　与巴黎公约第二十四条的关系
　　保护工业产权巴黎公约一九六七年斯德哥尔摩议定书第二十四条的规定适用于本协定，如果将来修订该条规定，则其修正案对本协定的适用仅限于受该修正案约束的特别联盟国家。

　　第十四条　签字；文字；保管人员职责，通知
　　（一）１．本议定书在英文和法文单一原本上签字，两种文本具有同等效力，交由总干事保管。
　　２．总干事在本议定书签字后两个月内，经与有关政府协商后，制订俄文、西班牙文的议定书正式文本。这两种文字和前述第（１）项所说的文字在成立世界知识产权组织公约中已签字成为正式文本。
　　３．本议定书的阿拉伯文、德文、意大利文和葡萄牙文以及大会指定其他文字的正式文本，由总干事与有关政府协商制订。
　　（二）本议定书开放签字至一九七七年十二月三十一日止。
　　（三）１．总干事应将经他证明无误的业经签字的本议定书的两个副本送给特别联盟所有国家政府和提出要求的其他任何国家政府。
　　２．总干事应将经他证明无误的本议定书任何修正案的两个副本送给特别联盟所有国家政府和提出要求的其他任何国家政府。
　　（四）总干事应将议定书在联合国秘书处登记。
　　（五）总干事应向保护工业产权巴黎公约的所有成员国通知下列事项：
　　１．根据第一款规定的签字；
　　２．根据第九条第三款交存批准或加入文件；
　　３．根据第九条第四款第１项本议定书的生效日期；
　　４．根据第八条第三款对议定书修正案的认可；
　　５．该修正案的生效日期；
　　６．根据第十二条收到的退出通知。
　　①注：一九九四年五月五日我国递交加入书。
　　附注略。

　　　　　　　　　　　　商品和服务分类表

　　　　　　　　　　　　　　　一般说明

　　分类表中所列的商品或服务的名称或说明构成该商品或服务大致所属范围的一般的名称或说明。如果某一商品无法加以分类，下列说明指出了各项可行的标准：
　　（一）制成品原则上按其功能、用途进行分类，如果分类表没有规定分类的标准，该制成品就按字母排列的分类表内类似的其他制成品分在一类，也可以根据辅助的分类标准，根据这些制成品的使用原材料或操作方式进行分类：
　　（二）原料、未加工品或半成品原则上按其组成的原材料进行分类；
　　（三）商品构成其他商品其一部分，原则上与其他商品分在同一类，但这种同类商品在正常情况下不能用于其他用途。其他所有情况均按上述标准进行分类；
　　（四）成品或半成品按其组成的原材料分类时，如果是由几种不同原材料制成，原则上按其主要原材料进行分类；
　　（五）用于盛放商品的盒、箱之类的容器，原则上与该商品分在同一类。

　　　　　　　　　　　　商品和服务分类表

　　　　　　　　　　　　　　　商品

　　第一类　用于工业、科学、摄影、农业、园艺、森林的化学品，未加工人造合成树脂，未加工塑料物质，肥料，灭火用合成物，淬火和金属焊接用制剂，保存食品用化学品，鞣料，工业用粘合剂

　　第二类　颜料，清漆，漆，防锈剂和木材防腐剂，着色剂，媒染剂，未加工的天然树脂，画家、装饰家、印刷商和艺术家用金属箔及金属粉

　　第三类　洗衣用漂白剂及其他物料，清洁、擦亮、去渍及研磨用制剂，肥皂，香料，精油，化妆品，发水，牙膏，牙粉

　　第四类　工业用油脂，润滑剂，吸收、喷洒和粘结灰尘用品，燃料（包括马达用的汽油）和照明材料，蜡烛，灯芯

　　第五类　药品、兽药及卫生用品，医用营养品，婴儿食品，膏药，绷敷材料，填塞牙孔和牙模用料，消毒剂，灭有害动物制品，杀真菌剂，除莠剂

　　第六类　普通金属及其合金，金属建筑材料，可移动金属建筑物，铁轨用金属材料，非电气用缆索和金属线，小五金器皿，金属管，保险箱，不属别类的普通金属制品，矿砂

　　第七类　机器和机床，马达（车辆用的除外），机器传动用联轴节和传动带（车辆用的除外），农业工具，孵化器

　　第八类　手工用具和器械（手工操作的），刀叉餐具，佩刀，剃刀

　　第九类　科学、航海、测地、电气、摄影、电影、光学、衡具、量具、信号、检验（监督）、救护（营救）和教学用具及仪器，录制、通讯、重放声音和形象的器具，磁性数据载体，录音盘，自动售货器和投币启动装置的机械结构，现金收入记录机、计算机和数据处理装置，灭火器械

　　第十类　外科、医疗、牙科和兽医用仪器及器械，假肢、假眼和假牙，矫形用品，缝合用材料

　　第十一类　照明、加温、蒸汽、烹调、冷藏、干燥、通风、供水以及卫生设备装置

　　第十二类　车辆、陆、空、海用运载器

　　第十三类　火器，军火及子弹，爆炸物，焰火

　　第十四类　贵重金属及其合金以及不属别类的贵重金属制品或镀有贵重金属的物品，珠宝，首饰，宝石，钟表和计时仪器

　　第十五类　乐器

　　第十六类　不属别类的纸、纸板及其制品，印刷品、装订用品，照片，文具用品，文具或家庭用粘合剂，美术用品，画笔，打字机和办公用品（家具除外），教育或教学用品（仪器除外），包装用塑料物品（不属别类的），纸牌，印刷铅字，印版

　　第十七类　不属别类的橡胶、古塔波胶，树胶、石棉，云母以及这些原材料的制品，生产用半成品塑料制品，包装、填充和绝缘用材料，非金属软管

　　第十八类　皮革及人造皮革不属别类皮革及人造皮革制品，毛皮，箱子及旅行袋，雨伞、阳伞及手杖，鞭和马具

　　第十九类　非金属的建筑材料，建筑用非金属刚性管，沥青，柏油，可移动非金属建筑物，非金属碑

　　第二十类　家具，玻璃镜子，镜框，不属别类的木、软木、苇、藤、柳条、角、骨、象牙、鲸骨、贝壳、琥珠、珍珠母、海泡石制品，这些材料的代用品或塑料制品

　　第二十一类　家庭或厨房用具及容器（非贵重金属所制，也非镀有贵重金属等），梳子及海绵，刷子（画笔除外），制刷材料，清扫用具，钢丝绒，未加工或半加工玻璃（建筑用玻璃除外），不属别类的玻璃器皿、瓷器及陶器

　　第二十二类　缆，绳，网，帐篷，遮篷，防水遮布，帆、袋（不属别类），衬垫及填充料（橡胶或塑料除外），纺织用纤维原料

　　第二十三类　纺织用纱、线

　　第二十四类　不属别类的布料及纺织品，床单和桌布

　　第二十五类　服装，鞋，帽

　　第二十六类　花边及刺绣，饰带及编带，钮扣，领钩扣，饰针及缝针，假花

　　第二十七类　地毯，草垫，席类，油毡及其他铺地板用品，非纺织品墙帷

　　第二十八类　娱乐品，玩具，不属别类的体育及运动用品，圣诞树用装饰品

　　第二十九类　肉，鱼，家禽及野味，肉汁，腌渍、干制及煮熟的水果和蔬菜，果冻，果酱，蛋，奶及乳制品，食用油脂，凉拌菜用的沙司，罐头食品

　　第三十类　咖啡，茶，可可，糖，米，淀粉，西米，咖啡代用品，面粉及谷类制品，面包，糕点及糖果，冰制食品，蜂蜜，糖浆，鲜酵母，发酵粉，食盐，芥末，醋，沙司（凉拌菜用的沙司除外），调味用香料，饮用冰

　　第三十一类　农业、园艺、林业产品及不属别类的谷物，牲畜，新鲜水果和蔬菜，种籽，草木及花卉，动物饲料，麦芽

　　第三十二类　啤酒，矿泉水和汽水以及其他不含酒精的饮料，水果饮料及果汁，糖浆及其他供饮料用的制剂

　　第三十三类　含酒精的饮料（啤酒除外）

　　第三十四类　烟草，烟具，火柴

　　　　　　　　　　　　　　　　服务

　　第三十五类　广告与实业

　　第三十六类　保险与金融

　　第三十七类　建筑与修理

　　第三十八类　通讯

　　第三十九类　运输与贮藏

　　第四十类　材料处理

　　第四十一类　教育与娱乐

　　第四十二类　杂项服务