北京市人民政府


北京市人民政府令

第　213　号

　　《北京市人民政府关于修改〈北京市城市轨道交通安全运营管理办法〉的决定》已经2009年6月16日市人民政府第41次常务会议审议通过，现予以公布，自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市　长 　郭金龙
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年六月二十六日



北京市人民政府关于修改《北京市城市轨道交通安全运营管理办法》的决定

　　北京市人民政府决定对《北京市城市轨道交通安全运营管理办法》的部分条款作如下修改：
　　一、第三条修改为：“城市轨道交通安全运营管理，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。”
　　二、第四条第四款改为第五条，修改为：“城市轨道交通沿线的区、县人民政府应当做好本行政区域内城市轨道交通安全运营相关服务、保障工作，及时配合有关部门协调、解决有关问题。”
　　三、增加一条作为第六条：“运营单位应当依法承担城市轨道交通运营安全管理责任，加强运营安全管理，建立、健全安全运营责任制度，完善安全运营条件，确保安全运营。”
　　四、第五条改为第七条，增加一款作为第二款：“任何单位和个人应当自觉维护城市轨道交通安全运营秩序，不得侵害国家财产和公民人身、财产安全，不得影响他人出行。”
　　五、第六条改为第八条，修改为：城市轨道交通工程的规划、建设，应当考虑安全运营的需求，并预留换乘和疏散空间。
　　城市轨道交通工程项目申请报告、可行性研究报告和初步设计中应当确定列车运行、调度指挥、运营辅助系统、安全防范和检查系统、维修保障系统、换乘和疏散系统、人员组织等内容，并经过运营安全评估，系统功能应当符合安全运营需要。
　　“城市轨道交通工程建设单位在编制完成项目申请报告、可行性研究报告后，应当听取市交通行政管理部门的意见。市交通行政管理部门应当进行监督和指导。”
　　六、第七条改为第九条，增加一款作为第二款：“其他工程与城市轨道交通相连接的，连接部分的设计应当符合城市轨道交通设计规范要求。”
　　七、第九条改为第十一条，第一款修改为：“城市轨道交通工程试运行合格的，建设单位应当依法办理规划、消防、土建、人防、供电、特种设备、工程档案、建筑节能、无障碍设施、环境保护设施和运营设备、设施等项目的验收。验收合格的，方可移交运营单位投入试运营。政府相关行政管理部门依照各自职责对验收过程进行监督管理。”
　　八、第十条改为第十二条，第一款中的“影响行车瞭望”改为“影响行车安全”。
　　增加一款作为第二款：“已有树木影响城市轨道交通行车安全的，运营单位应当会同树木的所有者或者管理者制定解决方案，由树木的所有者或者管理者依法进行修剪或者移栽、更换树种。园林绿化、交通行政管理部门应当给予指导、协调，并加强监督管理。”
　　九、增加一条作为第十三条：下列范围为城市轨道交通控制保护区：
　　（一）地下车站与隧道周边外侧五十米以内；
　　（二）地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧三十米以内；
　　（三）出入口、通风亭、变电站等建筑物、构筑物外边线外侧十米以内。
　　“区、县人民政府应当支持、督促有关部门依法加强对本行政区域内城市轨道交通控制保护区的监督管理，协调解决城市轨道交通控制保护区内影响轨道交通运营安全的问题。”
　　十、第十一条第一款改为第十四条，修改为：城市轨道交通控制保护区内严格控制下列可能影响安全运营的作业：
　　（一）新建、改建、扩建或者拆除建筑物、构筑物；
　　（二）敷设管线、挖掘、爆破、地基加固、打井；
　　（三）其他大面积增加或者减少载荷的作业。
　　“确需进行前款规定的作业的，作业单位应当制定有效的安全防护方案，征得运营单位同意后，依法办理有关行政许可手续。有关行政管理部门应当根据经过论证的安全防护方案做出行政许可决定。”
　　十一、第十一条第二款改为第十五条，修改为：“经许可从事本办法第十四条第一款规定的作业的，作业单位必须落实安全防护方案，并委托专业机构对作业影响区域进行动态监测；出现危及运营安全的情形的，作业单位应当立即停止作业，采取补救措施，并报告许可作业的行政管理部门、市交通行政管理部门和运营单位。”
　　十二、增加一条作为第十六条：“本办法第十四条第一款规定的作业跨越、穿越城市轨道交通设施的，作业结束后，作业单位应当会同运营单位评估作业对城市轨道交通运营安全产生的影响，并将评估结果报市交通行政管理部门备案。经评估影响运营安全的，作业单位应当立即采取措施，消除影响。”
　　十三、增加一条作为第十七条：“运营单位在不停运的情况下对城市轨道交通进行扩建、改建和设施改造的，应当制定安全防护方案，并报市交通行政管理部门备案。”
　　十四、增加一条作为第十八条：“地下管线敷设在城市轨道交通控制保护区内的，其权属单位应当加强管线的巡查、维护和管理，保障管线安全运行，避免影响城市轨道交通安全运营。”
　　十五、第十三条改为第二十条，增加一项作为第（五）项：“建立安全运营风险评估和隐患排查治理制度。”
　　十六、第十八条改为第二十五条，修改为：“运营单位应当按照国家和本市有关城市轨道交通设备设施的安全标准和技术规范，定期对包括车辆在内的安全系统进行检测、维修、更新和改造，保证良好的运行状态。”
　　十七、第十九条改为第二十六条，修改为：“城市轨道交通车站站厅、站台、车厢、疏散通道内禁止堆放物品、卖艺、擅自摆摊设点以及其他影响通行和救援疏散的行为。”
　　十八、增加一条作为第三十二条：禁止携带枪支弹药、管制器具以及爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性等可能影响公共安全的物品进入城市轨道交通设施，对进入城市轨道交通车站人员的携带物品可以实施必要的安全检查措施。
　　实施安全检查措施期间，不接受安全检查的，车站工作人员有权拒绝其进入城市轨道交通车站；拒不接受安全检查强行进入城市轨道交通车站或者扰乱安全检查现场秩序，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法处理。
　　“公安机关应当制定城市轨道交通安全检查操作规范，对城市轨道交通安全检查工作进行指导、检查和监督，并依法处理安全检查中发现的违法犯罪行为。”
　　十九、增加一条作为第三十三条：安全检查人员实施安全检查时，应当遵守下列规定:
　　（一）佩带工作证件；
　　（二）文明礼貌，尊重受检查人；
　　（三）严格执行安全检查操作规范；
　　（四）不得损坏受检查人携带的合法物品；
　　（五）发现禁止携带的物品和违法犯罪行为时，立即向公安机关报告。
　　二十、第二十五条改为第三十四条，修改为：进入城市轨道交通车站的人员应当遵守有关法律、法规、规章和城市轨道交通的相关管理制度，遵守公共秩序和社会公德，并应当遵守下列规定：
　　（一）接受、配合安全检查；
　　（二）遵守安全指示标志，听从工作人员指挥；
　　（三）候车时站在安全线内侧，乘车时先下后上；
　　（四）不得实施阻挡车门、屏蔽门的正常开启、关闭和其他影响列车正点停靠、驶离的行为；
　　（五）不得从事兜售物品、散发广告或者反复纠缠、强行讨要以及以其他滋扰他人的方式乞讨等影响乘车秩序的行为。
　　“运营单位应当明示城市轨道交通的相关管理制度，发现第一款第（五）项行为的，应当及时予以劝阻；对于不听从劝阻，构成违法治安管理行为的，提请公安机关依法处理。”
　　二十一、第三十三条改为第四十三条，其中的“事故责任由安全生产监督行政管理部门依照国家和本市的有关规定进行认定；事故调查结论和伤亡鉴定结论由公安机关依法出具。”改为“并按照国家和本市有关规定进行事故调查处理。”
　　二十二、第三十四条改为第四十四条，修改为：“运营单位应当对运营过程中乘客的伤亡承担损害赔偿责任，但是伤亡是乘客自身健康原因造成的或者运营单位证明伤亡是乘客故意、重大过失原因造成的除外。”
　　二十三、删去第三十五条。
　　二十四、增加一条作为第四十五条：“违反本办法规定，有下列行为之一的，由市交通行政管理部门予以警告，责令限期改正，并可处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：
　　（一）违反本办法第十四条第二款的规定，在城市轨道交通控制保护区内进行作业的作业单位未制定安全防护方案，或者未征得城市轨道交通运营单位同意的；
　　（二）违反本办法第十七条的规定，城市轨道交通运营单位对轨道交通进行扩建、改建和设施改造时，未制定安全防护方案的。”
　　此外，根据本决定，对《北京市城市轨道交通安全运营管理办法》部分条款的文字、部门名称和条、款、项的顺序作相应的修改和调整。
　　本决定自公布之日起施行。《北京市城市轨道交通安全运营管理办法》根据本决定修改后重新公布。



北京市城市轨道交通安全运营管理办法

（2004年4月28日北京市人民政府第147号令公布
根据2007年12月23日北京市人民政府第200号令第一次修改
根据2009年6月26日北京市人民政府第213号令第二次修改）

第一章　总　　则

　　第一条　为加强城市轨道交通安全运营管理，保障安全运营，维护乘客合法权益，根据本市实际情况，制定本办法。
　　第二条　凡在本市行政区域内从事与城市轨道交通安全运营有关活动的，均须遵守本办法。
　　本办法所称城市轨道交通是指地铁、轻轨等城市轨道公共客运系统。
　　第三条　城市轨道交通安全运营管理，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。
　　第四条　市和区、县安全生产监督行政管理部门依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，对本市城市轨道交通运营的安全生产工作实施综合监督管理。
　　市交通行政管理部门对本市城市轨道交通安全运营实施行业监督管理，指导运营单位落实安全运营措施，消除事故隐患，对城市轨道交通运营单位（以下简称运营单位）违反本办法的行为予以纠正并提请有关行政管理部门依法处理。
　　发展改革、规划、公安、消防、园林绿化、住房和城乡建设、市政市容管理等行政管理部门，依照各自职责对城市轨道交通安全实施监督管理。
　　第五条　城市轨道交通沿线的区、县人民政府应当做好本行政区域内城市轨道交通安全运营相关服务、保障工作，及时配合有关部门协调、解决有关问题。
　　第六条　运营单位应当依法承担城市轨道交通运营安全管理责任，加强运营安全管理，建立、健全安全运营责任制度，完善安全运营条件，确保安全运营。
　　第七条　市人民政府相关部门和运营单位应当采取多种形式，向社会公众宣传有关城市轨道交通安全运营的法律规定和安全知识，提高市民的安全意识。
　　任何单位和个人应当自觉维护城市轨道交通安全运营秩序，不得侵害国家财产和公民人身、财产安全，不得影响他人出行。

第二章　建设与运营的衔接

　　第八条　城市轨道交通工程的规划、建设，应当考虑安全运营的需求，并预留换乘和疏散空间。
　　城市轨道交通工程项目申请报告、可行性研究报告和初步设计中应当确定列车运行、调度指挥、运营辅助系统、安全防范和检查系统、维修保障系统、换乘和疏散系统、人员组织等内容，并经过运营安全评估，系统功能应当符合安全运营需要。
　　城市轨道交通工程建设单位在编制完成项目申请报告、可行性研究报告后，应当听取市交通行政管理部门的意见。市交通行政管理部门应当进行监督和指导。
　　第九条　城市轨道交通设备、设施的设计、安装、建造应当符合国家和本市规定的设计标准和技术规范。
　　其他工程与城市轨道交通相连接的，连接部分的设计应当符合城市轨道交通设计规范要求。
　　第十条　城市轨道交通工程完工后，建设单位应当向运营单位提供技术档案和相关资料，对设备、设施进行调试和安全测试，并会同运营单位组织试运行。试运行期不得少于3个月，并不得载客。
　　第十一条　城市轨道交通工程试运行合格的，建设单位应当依法办理规划、消防、土建、人防、供电、特种设备、工程档案、建筑节能、无障碍设施、环境保护设施和运营设备、设施等项目的验收。验收合格的，方可移交运营单位投入试运营。政府相关行政管理部门应当依照各自职责对验收过程进行监督管理。
　　试运营期间，运营单位应当按照设计标准和技术规范，对设备、设施运行情况和运营状况进行安全监测和综合验证，试运营期不得少于1年。试运营期满，设备、设施保持正常稳定运行状态，可以投入正式运营的，运营单位应当在投入正式运营30日前向市交通行政管理部门备案。

第三章　运营安全管理

　　第十二条　禁止在地面轨道线路上设置平面交叉道口和人行过道。禁止在地面轨道线路弯道内侧建造影响行车安全的建筑物、构筑物。禁止种植影响行车安全的树木。
　　已有树木影响城市轨道交通行车安全的，运营单位应当会同树木的所有者或者管理者制定解决方案，由树木的所有者或者管理者依法进行修剪或者移栽、更换树种。园林绿化、交通行政管理部门应当给予指导、协调，并加强监督管理。
　　第十三条　下列范围为城市轨道交通控制保护区：
　　（一）地下车站与隧道周边外侧五十米以内；
　　（二）地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧三十米以内；
　　（三）出入口、通风亭、变电站等建筑物、构筑物外边线外侧十米以内。
　　区、县人民政府应当支持、督促有关部门依法加强对本行政区域内城市轨道交通控制保护区的监督管理，协调解决城市轨道交通控制保护区内影响轨道交通运营安全的问题。
　　第十四条　城市轨道交通控制保护区内严格控制下列可能影响安全运营的作业：
　　（一）新建、改建、扩建或者拆除建筑物、构筑物；
　　（二）敷设管线、挖掘、爆破、地基加固、打井；
　　（三）其他大面积增加或者减少载荷的作业。
　　确需进行前款规定的作业的，作业单位应当制定有效的安全防护方案，征得运营单位同意后，依法办理有关行政许可手续。有关行政管理部门应当根据经过论证的安全防护方案做出行政许可决定。
　　第十五条　经许可从事本办法第十四条第一款规定的作业的，作业单位必须落实安全防护方案，并委托专业机构对作业影响区域进行动态监测；出现危及运营安全的情形的，作业单位应当立即停止作业，采取补救措施，并报告许可作业的行政管理部门、市交通行政管理部门和运营单位。
　　第十六条　本办法第十四条第一款规定的作业跨越、穿越城市轨道交通设施的，作业结束后，作业单位应当会同运营单位评估作业对城市轨道交通运营安全产生的影响，并将评估结果报市交通行政管理部门备案。经评估影响运营安全的，作业单位应当立即采取措施，消除影响。
　　第十七条　城市轨道交通在不停运的情况下进行扩建、改建和设施改造的，运营单位应当制定有效的安全防护方案，并报市交通行政管理部门备案。
　　第十八条　地下管线敷设在城市轨道交通控制保护区内的，地下管线的所有者或者管理者应当加强管线的巡查、维护和管理，保障管线安全运行，避免影响城市轨道交通运营安全。
　　第十九条　市交通行政管理部门应当制定本市城市轨道交通安全运营服务标准。运营单位应当按照服务标准的要求，安全运送乘客。
　　第二十条　运营单位应当履行下列安全运营职责：
　　（一）建立健全安全运营责任制；
　　（二）组织制定安全运营规章制度和操作规程；
　　（三）保证本单位安全运营投入的有效实施；
　　（四）督促检查本单位的安全运营工作；
　　（五）建立安全运营风险评估和隐患排查治理制度；
　　（六）组织制定并实施先期应急处置方案和特殊情况下的运营组织方案；
　　（七）及时、如实报告运营安全事故。
　　第二十一条　运营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与运营活动相应的安全知识和管理能力。
　　第二十二条　运营单位应当对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备必要的安全运营知识，熟悉有关的安全运营规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
　　运营单位工作人员应当履行下列安全管理职责：
　　（一）维护车站内秩序，引导乘客有序乘车，发生险情时，及时引导乘客疏散；
　　（二）及时劝阻、制止可能导致危险发生的行为，对劝阻、制止无效的，报告公安机关处置；
　　（三）发现事故隐患，及时报告。
　　第二十三条　运营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
　　列车驾驶员应当遵守安全运营规章制度和安全操作规程，驾驶中不得从事与驾驶列车无关的活动。
　　第二十四条　城市轨道交通车辆地面行驶中遇有沙尘、冰雹、雨、雪、雾、结冰等气象条件时，应当按照预案和操作规程要求行驶。
　　第二十五条　运营单位应当按照国家和本市有关城市轨道交通设备设施的安全标准和技术规范，定期对包括车辆在内的安全系统进行检测、维修、更新和改造，保证良好的运行状态。
　　第二十六条　城市轨道交通车站站厅、站台、车厢、疏散通道内禁止堆放物品、卖艺、擅自摆摊设点以及其他影响通行和救援疏散的行为。
　　第二十七条　城市轨道交通车站、列车车厢内及轨道线路、隧道应当配置报警、紧急照明、防护、救援、灭火等设备，设备应当处于完好状态。
　　第二十八条　运营单位应当按照国家和本市有关标准规范在轨道线路、隧道及车站站台、站厅、疏散通道、出入口、通风亭、列车车厢内及其他运营场所的醒目位置设置保障城市轨道交通安全运营的各类导向、疏散、提示、警告、限制、禁止等安全标志；定期对各类安全标志进行检查和维修，保持完好。
　　第二十九条　电力、电信、供水等相关单位应当保证城市轨道交通运营用电、通讯、用水等需要。
　　第三十条　运营单位应当为乘客提供安全、便捷的客运服务，保障乘客的合法权益。
　　城市轨道交通运行过程中发生故障影响运行时，运营单位应当及时排除故障，恢复运行；无法恢复运行的，应当组织乘客疏散和换乘。
　　第三十一条　因气象、节假日、大型群众活动等原因引起客流量上升的，运营单位应当及时增加运力，疏导乘客。
　　第三十二条　禁止携带枪支弹药、管制器具以及爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性等可能影响公共安全的物品进入城市轨道交通设施，对进入城市轨道交通车站人员的携带物品可以实施必要的安全检查措施。
　　实施安全检查措施期间，不接受安全检查的，车站工作人员有权拒绝其进入城市轨道交通车站；拒不接受安全检查强行进入城市轨道交通车站或者扰乱安全检查现场秩序，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法处理。
　　公安机关应当制定城市轨道交通安全检查操作规范，对城市轨道交通安全检查工作进行指导、检查和监督，并依法处理安全检查中发现的违法犯罪行为。
　　第三十三条　安全检查人员实施安全检查时，应当遵守下列规定：
　　（一）佩带工作证件；
　　（二）文明礼貌，尊重受检查人；
　　（三）严格执行安全检查操作规范；
　　（四）不得损坏受检查人携带的合法物品；
　　（五）发现禁止携带的物品和违法犯罪行为时，立即向公安机关报告。
　　第三十四条　进入城市轨道交通车站的人员应当遵守有关法律、法规、规章和城市轨道交通的相关管理制度，遵守公共秩序和社会公德，并应当遵守下列规定：
　　（一）接受、配合安全检查；
　　（二）遵守安全指示标志，听从工作人员指挥；
　　（三）候车时站在安全线内侧，乘车时先下后上；
　　（四）不得实施阻挡车门、屏蔽门的正常开启、关闭和其他影响列车正点停靠、驶离的行为；
　　（五）不得从事兜售物品、散发广告或者反复纠缠、强行讨要以及以其他滋扰他人的方式乞讨等影响乘车秩序的行为。
　　运营单位应当明示城市轨道交通的相关管理制度，发现第一款第（五）项行为的，应当及时予以劝阻；对于不听从劝阻，构成违反治安管理行为的，提请公安机关依法处理。
　　第三十五条　禁止下列危害城市轨道交通安全运营的行为：
　　（一）拦截列车；
　　（二）擅自进入轨道线路、隧道等禁止进入的区域；
　　（三）强行上下列车；
　　（四）向列车、机车、维修工程车以及其他设施投掷物品；
　　（五）损坏车辆、隧道、轨道；
　　（六）损害和干扰机电设备，架空电缆和通讯信号系统；
　　（七）翻越、毁坏隔离围墙、护栏、护网和闸门；
　　（八）非紧急状态下动用紧急或者安全装置；
　　（九）损坏、擅自移动安全标志；
　　（十）其他危害城市轨道交通安全运营的行为。

第四章　应急和事故处理

　　第三十六条　市交通行政管理部门应当会同政府有关部门及相关单位制定城市轨道交通突发事件应急预案，报市人民政府批准后实施。
　　第三十七条　运营单位应当制定城市轨道交通突发事件先期应急处置方案，报市交通行政管理部门备案。
　　第三十八条　运营单位应当完善应急处置设备的配备和管理，对工作人员进行应急处置培训，定期组织应急演练，提高先期应急处置能力。
　　第三十九条　遇有城市轨道交通客流量激增危及运营安全的紧急情况，运营单位有权采取限制客流的临时措施，确保安全运营。
　　第四十条　遇有自然灾害、恶劣气象条件或者发生突发事件等严重影响城市轨道交通运营安全的情形，采取其他措施难以保证城市轨道交通安全运营时，运营单位可以停止部分线路或者路段运营，但应当向社会公告，并报市交通行政管理部门。
　　第四十一条　城市轨道交通运营发生突发事件后，市人民政府相关部门、突发事件所在地的区、县人民政府以及电力、电信、供水等单位，应当按照相应应急预案的规定进行抢险救援和应急保障，尽快恢复运营。
　　第四十二条　城市轨道交通发生运营安全事故后，运营单位应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，同时按照国家和本市有关规定报告政府有关部门。
　　第四十三条　城市轨道交通运营发生事故时，有关行政管理部门接到报告后应当立即派员赶赴现场，及时处置，尽快恢复运营，并按照国家和本市有关规定进行事故调查处理。
　　第四十四条　运营单位应当对运营过程中乘客的伤亡承担损害赔偿责任，但是伤亡是乘客自身健康原因造成的或者运营单位证明伤亡是乘客故意、重大过失原因造成的除外。

第五章　法律责任

　　第四十五条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由市交通行政管理部门予以警告，责令限期改正，并可处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：
　　（一）违反本办法第十四条第二款规定，在城市轨道交通控制保护区内进行作业的作业单位未制定安全防护方案，或者未征得城市轨道交通运营单位同意的；
　　（二）违反本办法第十七条规定，城市轨道交通运营单位对轨道交通进行扩建、改建和设施改造时，未制定安全防护方案的。
　　第四十六条　运营单位违反本办法第二十条、第二十二条、第二十三条、第二十七条和第二十八条规定，并构成违反安全生产管理行为的，由安全生产监督行政管理部门依法处罚。
　　第四十七条　违反本办法第三十二条、第三十五条规定，并构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚。造成城市轨道交通设备、设施损坏的，依法承担民事赔偿责任。
　　第四十八条　违反本办法，按照消防、规划、建设、园林绿化等有关法律、法规、规章规定应当予以处罚的，由有关部门依法处罚。
　　第四十九条　相关行政管理部门及其工作人员未依法履行城市轨道交通安全监督管理职责的，或者对依法应当查处的违法行为不予查处的，由上级机关责令改正，对责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五十条　运营单位主要负责人及其工作人员未依法履行城市轨道交通安全生产监督管理职责的，由安全生产监督行政管理部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附　　则

　　第五十一条　本办法自2004年6月1日起施行。


中国农业银行


中国农业银行关于印发《农村信用合作社稽核处罚暂行规定》的通知
1995年10月5日，中国农业银行

各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行，各直属院校：
现将《农村信用合作社稽核处罚暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行，执行中遇到新情况、新问题请及时向总行报告。请结合实际情况制定实施细则，并报总行备案。

附：农村信用合作社稽核处罚暂行规定

第一章 总 则
第一条 为完善农村信用合作社（以下简称信用社）的监督制约机制，加大稽核工作力度，规范处罚行为，促进信用社依法合规经营，根据《农村信用社稽核工作暂行规定》及其他有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于各级信用合作管理部门和县（市）联社的稽核人员，对信用社（含联社营业部）违反国家金融法规和各项规章制度（以下简称违规）但未构成刑事犯罪的行为实行处罚。
第三条 对信用社的违规行为，依照有关金融法规、各项规章制度及本规定予以下列相应的处理和处罚：
一、被稽核的信用社
1．责令限期纠正违规事项；
2．没收非法所得；
3．通报批评。
二、责任人
1．限期纠正；
2．赔偿损失；
3．没收非法所得；
4．罚款；
5．建议给予行政处分或其他处罚。
以上处罚可以并处。
第四条 信用社及有关责任人的违规行为已构成犯罪的，稽核单位要将有关材料移交司法机关，依法追究其刑事责任。
第五条 稽核人员在执行本规定时，既要坚持原则，客观公正，又要实事求是，不徇私情，不滥用职权。

第二章 处罚的内容
第六条 对存款业务违规的处罚
对存款业务中的违规行为，应责令立即纠正，并对责任人处以20—1，000元罚款。特别是有意弄虚作假的，应责令立即纠正，没收因此所得收入；并对责任人处以100—1，000元的罚款。
第七条 对贷款业务违规的处罚
一、发放不符合贷款规定对象、用途和其他条件的贷款；借款合同不规范；担保贷款不合规；贷款后发现借款单位违反借款合同和有关信贷政策而未按规定执行信贷制裁；违规确定贷款期限和展期的，责令限期纠正并对责任人处以20—1，000元的罚款。
二、不按规定审批或超越审批权限发放贷款，或擅自改变贷款投向的，对责任人处以100—1，000元的罚款，情节严重的建议给予行政处分。
三、对虚放虚收贷款，弄虚作假掩盖贷款风险的，给予通报批评，并对责任人处以100—1，000元的罚款。
四、自批自借贷款或发放冒名顶替贷款；为谋取个人私利发放贷款，责令责任人立即收回贷款，没收全部非法所得，并处以500—2，000元罚款。造成损失的，由责任人赔偿全部损失，情节严重的移交有关部门处理。
第八条 对计划、资金、利率管理违规的处罚
一、资金运用超过“信用社资产负债比例管理指标”规定，或实行贷款规模管理突破限额控制的，要限期纠正。在限期内仍未纠正的，要通报批评，对责任人处以100—1，000元的罚款。
二、违规拆出、拆入资金的，要限期纠正，对责任人处以200—1，000元的罚款。数额较大的，要给予通报批评。
三、挪用信贷资金炒买炒卖房地产、有价证券或注入自办实体的，限期纠正，通报批评，并没收全部非法所得，对责任人处以500—1，000元的罚款。
四、违反利率政策，擅自确定存贷款利率，故意不按规定利率计收计付利息和加罚息的，要限期退补纠正，并通报批评，对责任人处以100—1，000元的罚款，情节严重的建议给予行政处分。
第九条 对财务、会计违规的处罚
一、对不坚持钱帐分管、印证分管，不坚持“四双”制度，不按规定记帐、结帐、对帐、交接，不坚持执行重要空白凭证管理制度的，要对责任人每人每次处以100元以内的罚款；属单位领导安排工作造成的，同额处罚单位领导；由以上原因引发经济案件的，建议给予行政处分。
二、违反联行印、押、证、机分管的，对责任人每次处以100元以上的罚款，情节严重的，加重处罚。
三、存贷款不及时入帐或截留、挪用的，责令立即纠正，并对责任人处以100—1，000元的罚款，情节严重的，建议给予行政处分。
四、挪用库款、营业款、有价证券、金银、外币或用非法手段骗取存款、利息、汇款、联行资金、信贷资金未构成刑事犯罪的，除追回赃款外，对责任人处以100元以上罚款，并建议给予行政处分。
五、截留或转移收入，私设帐外帐（小金库），私分财务收入的，责令立即纠正，并对责任人处以20—1，000元的罚款。后果严重的，建议给予行政处分。
六、擅自扩大开支范围、提高开支标准、滥发奖金实物补贴的，责令限期纠正，对责任人处以100—1，000元的罚款，后果严重的，建议给予行政处分。
七、不按规定购置固定资产或对固定资产管理不严，造成损失的，对责任人处以100—1，000元的罚款，情节严重的要通报批评。
八、违规列支其他应收、应付款的，责令限期纠正，情节严重的，对责任人处以100元以上的罚款。
九、违反电脑处理业务管理和操作规定，擅自修改应用程序，发生数字丢失、泄密的，对责任人处以100—1，000元的罚款；利用电脑进行非法活动的，对责任人处以1，000元以上罚款，构成刑事犯罪的，追究其刑事责任。
第十条 对安全保卫工作违规的处罚
一、安全设施不符合安全保卫制度规定标准的、必要的安全防范器械配备不齐全的或不妥善保管的，责令限期维修、购置和纠正外，对责任人及信用社的主要负责人分别处以50—1，000元的罚款。
二、未按规定成立安全防范组织，建立、健全联合防范制度的，除限期纠正外，对信用社的主要负责人处以100元以上的罚款。
三、违反守库、押运、封闭式营业制度或把非信用社人员引入营业室或库房等重地的，对责任人和信用社主要负责人分别处以100—1，000元的罚款，并通报批评。
以上各条中，造成经济损失的，由责任人负全部或部分赔偿责任。

第三章 处罚的管理
第十一条 凡本规定未列出的其他违规行为的处罚，比照同类条款或相近条款进行处罚。
第十二条 责任人包括违规行为的决定人员和直接经办人员。
一、谁直接违规，谁就是责任人。
二、领导或上级部门负责人指令经办人员违规办理业务，领导或上级部门负责人为责任人；经办人员在办理过程中未提出异议或不抵制的，经办人员同为责任人。
三、由于经办人员、信用社或部门提供情况不实，导致决策失误的，经办人员、提供情况的信用社或部门的主要负责人为责任人；应由决策人进行事前调查而未履行职责，偏听下级提供情况导致决策失误的，决策人为责任人。
四、经过集体研究的违规行为，参加研究的主要负责人为责任人。
五、凡发生违规行为责任不清时，经办人员与其直接上级的主要负责人为责任人。
第十三条 有下列情况之一者，应从重处罚：
一、严重违规造成重大经济损失或严重后果的；
二、拒不执行稽核处罚规定的；
三、直接或变相破坏、抗拒、阻挠稽核检查的；
四、明知故犯或屡查屡犯的；
五、嫁祸于人、打击报复的。
第十四条 有下列情况之一者，应从轻处罚：
一、违规问题轻微的；
二、积极配合稽核检查的；
三、自己主动检查并及时纠正的。
第十五条 处罚由稽核人员做出规定，总稽核签发后执行。任何单位或个人不得干预和拒绝执行稽核处罚决定。被稽核单位或个人对处罚结果不服的，可在接到决定后15日之内向上一级的稽核部门申请复议，复议期间仍按原稽核处罚决定执行。
第十六条 各级信用合作管理部门和县（市）联社要按照总行统一设计的“农村信用合作社稽核处罚决定通知书”（见附件）格式印制下发使用。收缴款应设专户管理，不得任意挪用。省分行对款项的用途应做出明确决定，并报总行备案。
第十七条 被处罚者要主动交纳罚款；逾期不交的，稽核派出单位要采取强制扣款措施。罚款数额较大，一次交纳有困难的，经做出决定的部门同意，可分期交纳。

第四章 附 则
第十八条 对县（市）联社违规行为的处罚参照本规定执行。
第十九条 本规定解释权在农业银行总行信用合作管理部。各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行可根据本规定制定实施细则，并报总行备案。
第二十条 本规定自下发之日起执行。附件略。